更多"尽职调查是中国证监会透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股"的相关试题:
[单项选择]发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（）。
A. 定价公告
B. 初步询价公告
C. 初步询价结果公告
D. 网下配售结果公告
[判断题]中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求财政部的意见。( )
[单项选择]中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为______个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在______个月内发行证券。( )
A. 3；3
B. 6；3
C. 3；6
D. 6；6
[判断题]证券公司申请发行债券，发行人应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。（）
[单项选择]内部审计师经常被要求实施尽职调查或帮助外部审计师实施尽职调查。尽职调查是指（）
A. 对承保机构指导的中期财务报表进行审核
B. 对公司分部进行运营审计，确定分部管理是否遵循有关法律法规
C. 对审计委员会要求的业务进行审核，确定这些业务是否遵循审计委员会的政策和组织的政策
D. 对财务报表以及向潜在购并有联系的相关披露进行审核
[判断题]发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况并及时修改招股说明书及其摘要。( )
[判断题]中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在初审过程中，中国证监会将就发行的投资项目是否符合国家产业政策征求财政部的意见。( )
[判断题]发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律帅事务所的，发行人应向中国证监会说明。( )
[判断题]发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露要项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修订招股说明书及其摘要。( )
[判断题]保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。( )
[多项选择]保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。
A. 发行保荐书
B. 发行保荐工作报告
C. 保荐代表人专项授权书
D. 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
[单项选择]
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述中正确的有（）。
A. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B. 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
D. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
[判断题]自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )
