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发布时间:2023-12-17 23:54:10

[多项选择]基金管理公司的股东均应具备的条件有( )。
A. 具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B. 注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C. 持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
D. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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[多项选择]基金管理公司的股东均应具备的条件有( )。
A. 具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B. 注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C. 持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
D. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
[多项选择]根据我国法规规定,基金管理公司的主要股东应具备的条件有()。
A. 只能从事证券经营业务
B. 注册资本不低于3亿元人民币
C. 最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
[不定项选择]中外合资基金管理公司的境外股东应具备()这些条件。
A. 所在国家或者地区具有完善的证券法率和监管制度。
B. 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
C. 经国务院批准的中国证监会规定的条件
D. 最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚。
[判断题]《证券投资基金管理公司管理办法》规定了设立基金管理公司的条件,主要股东、主要股东以外的其他股东和境外股东应具备的条件。( )
[多项选择]基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件( )。
A. 实收资本不少于3亿元
B. 经营状况良好
C. 无不良记录
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
[多项选择]设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
A. 注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
[多项选择]基金管理公司股东出资转让时,受让方拟成为第一大股东的,应当符合以下条件:()
A. 实收资本不少于三亿元
B. 经营状况良好,无不良记录
C. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D. 最近三年连续盈利
E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
[多项选择]法规规定基金管理公司股东的行为有()。
A. 不得为其他机构代持基金管理公司的股权
B. 不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
C. 股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产
D. 可以为其他机构代持基金管理公司的股权
[多项选择]设立基金管理公司应具备的条件有()。
A. 注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 主要股东最近一年没有违法记录
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D. 有符合要求的营业场所
E. 有完善的内部稽查监控制度
[多项选择]我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有______。
A. 注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
[判断题]当基金管理公司股东利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障股东的利益。 ( )
[多项选择]设立基金管理公司,应当具备下列( )条件。
A. 注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
E. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉
[判断题]公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由股东大会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金业务。( )
[判断题]基金管理公司股东转让出资,其他股东享有优先购买权,禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。( )
[单项选择]

设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]公司型基金的投资者是基金公司的股东,但无权参与基金公司的管理.

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