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发布时间:2023-11-09 22:45:28

[判断题]期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

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[单项选择]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A. 15%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[判断题]期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。()
[判断题]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()
[单项选择]某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员,根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A. 董事
B. 独立董事
C. 监事
D. 营业部负责人
[单项选择]下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。
A. 董事长
B. 监事
C. 首席风险官
D. 财务负责人
[多项选择]申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有()。
A. 任职资格申请表
B. 2名推荐人的书面推荐意见
C. 身份、学历、学位证明
D. 期货从业人员资格证书
[判断题]中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()
[单项选择]期货公司经理层人员在申请任职资格时,必须提交______推荐人的书面推荐意见。
A. 5名
B. 3名
C. 2名
D. 1名
[单项选择]自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有()。
A. 2名推荐人的书面推荐意见
B. 期货从业人员资格证书
C. 资质测试合格证明
D. 申请书
[判断题]经中国期货业协会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。()
[单项选择]期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 商务部
D. 中国证监会派出机构
[判断题]未取得会计证的人员,各单位不得任用其担任会计岗位工作。( )
[判断题]证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务()

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