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发布时间:2023-12-26 23:47:20

[判断题]除基金注册登记机构外,其他机构不得办理非交易过户业务。

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[多项选择]有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
A. 净资本不低于人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
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