更多"期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章"的相关试题:
[判断题]未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
[多项选择]期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。
A. 向客户做获利保证
B. 以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以期货公司名义收取服务报酬
D. 利用期货咨询活动进行内幕交易
[多项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，且情节严重的，（）。
A. 撤销其期货从业资格
B. 3年内拒绝受理其从业资格申请
C. 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D. 暂停从业资格6至12个月
[单项选择]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A. 客户利益优先；先开发的客户利益优先
B. 自身利益优先；先开发的客户利益优先
C. 客户利益优先；公平对待
D. 自身利益优先；公平对待
[多项选择]期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。
A. 战略咨询公司
B. 资产评估机构
C. 律师事务所
D. 会计师事务所
[判断题]《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务机构。
[多项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。？
A. 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形
B. 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取______等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
A. 谈话
B. 提示
C. 移交司法机关
D. 记入信用记录
[单项选择]下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）
A. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
B. 不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共担风险
C. 在任何情况下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
[判断题]中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
[单项选择]期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 5日
B. 7日
C. 10日
D. 20日
[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。
A. 操纵期货交易价格
B. 欺诈投资者
C. 内幕交易
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
[判断题]期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。
[单项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务，其申请日前（）个月的风险监管指标须持续符合监管要求。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
