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[单选题]债券发行人直接向投资者推销债券，而不需要中介机构进行承销的发行方式是()。
A.招标发行
B.间接发行
C.承购包销
D.直接发行
[单选题]发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向 投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种 基金发行方式称为（ ）。
A.基金承销
B.基金代销
C.基金包销
D.敞开发售
[多选题]在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构包括()。
A.主承销商
B.国际协调人
C.律师
D.估值师
[多选题]在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。
A.主承销商
B.国际协调人
C.律师
D.估值师
[单选题]债券发行者和债券投资者体现的关系是()
A.资产所有权
B.资金使用权
C.财产支配权
D.债权债务
[判断题]私募债券是指向特定的投资者发行的债券。它的发行对象一般是特定的机构投资者。但是我国规定非金融企业不能发行私募债券。()
A.正确
B.错误
[多选题]非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行，但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有（ ）。
A.发行人的董事
B.发行人的监事
C.发行人的高管
D.发行人的持股10%的股东
[判断题]证券投资基金是指通过发行基金份额集中投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式()
A.正确
B.错误
[多选题]定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（ ）。
A.依法设立的法人或投资组织
B.按照规定和章程可从事债券投资
C.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D.注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
[单选题]定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A.直接发行
B.私募发行
C.招标发行
D.承购包销
[判断题]发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。()
A.正确
B.错误
[单选题]定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A.直接发行
B.私募发行
C.招标发行
D.承购包销
[判断题]定向发行的金融债券可以在发行结束后转让给定向发行对象以外的投资者。()
A.正确
B.错误
[多选题]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，可以成为合格投资者的有（ ）。
A.净资产为人民币600万元的合伙企业
B.社会保障基金
C.名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某
D.经金融监管部门批准设立的信托公司
[单选题]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，不可以成为合格投资者的是（ ）。
A.企业年金
B.商业银行发行的理财产品
C.名下金融资产为人民币100万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币1000万元的公司
[单选题]关于公司债券，下面说法正确的是（ ）。
①公司债券公开发行分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行
②非公开发行公司债券，每次发行不得超过200人
③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途
④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④
