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[多选题] 一级分行开办汇市宝双向业务,需向总行金融市场部提交哪些申请材料?
A.本行具备第二十五条规定开办汇市宝双向业务基本条件的可行性报告
B.本行汇市宝双向业务主要从业人员履历情况
C.辖内汇市宝双向业务异常情况应急处理方案
D.相关从业人员汇市宝双向业务专项培训记录
[单选题] 一级分行申请暂停或退出汇市宝双向业务,需向总行哪个部门提交申请?
A. 金融市场部
B.内控合规部
C.国际金融部
D.运营管理部
[多选题] 以下哪些条件是一级分行开办汇市宝双向业务须同时满足的基本条件?
A. 具有完善的个人金融交易业务内控机制、岗位制约机制及其他风险控制
措施
B. 相关从业人员必须接受汇市宝双向业务专项培训并留存培训记录
C. 网点专区汇市宝双向业务销售人员应具备我行理财产品销售资格
D. 配备专业知识和业务能力的人员队伍,至少应包括业务主管、产品经理和风险管理人员
[单选题] 一级分行(或直属分行)哪个部门负责落实汇市宝双向业务应急预案?
A.研发中心
B.个人金融部
C.国际金融部
D.运营管理部
[单选题] 一级分行(或直属分行,下同)哪个部门是辖内汇市宝双向业务的牵头管理部门?
A. 金融市场部
B.个人金融部
C.国际金融部
D.运营管理部
[单选题] 一级分行(或直属分行)哪个部门负责组织开展辖内汇市宝双向业务的尽职监督工作?
A.研发中心
B.个人金融部
C.国际金融部
D.运营管理部
[单选题] 一级分行(或直属分行)哪个部门负责落实辖内汇市宝双向业务的资金清算、账务核算?
A. 内控合规部
B.个人金融部
C.国际金融部
D.运营管理部
[单选题] 一级分行(或直属分行)哪个部门负责辖内分支机构汇市宝双向业务系统用户设置、角色分配?
A.金融市场部
B.个人金融部
C.国际金融部
D.网络金融部
[单选题] 一级分行(或直属分行)哪个部门负责对辖内汇市宝双向业务反洗钱和制裁合规事项进行审查?
A.内控合规部
B.个人金融部
C.国际金融部
D.运营管理部
[判断题] 签约机构没有汇市宝双向涉及外汇经营币种的,交易点差收入归属一级分行。
A.正确
B.错误
[判断题] 我行承接客户开展汇市宝双向交易产生的敞口归集到一级分行集中管 理。
A.正确
B.错误
[判断题] 汇市宝双向业务实行“总行与分行批量清算、分行与客户实时清算”的模式。
A.正确
B.错误
[多选题] 分支机构出现以下哪些事项,总行金融市场部有权暂停或撤销一级分行及辖内分支机构汇市宝双向业务资格?
A. 汇市宝双向业务发生重大合规风险
B. 业务经营条件发生重大变化,不再满足开办业务所需基本要求
C. 被监管机构撤销业务资格等其他导致该分支机构不再适合开办汇市宝双向业务的事项
D. 客户投诉
[多选题] 发生下列哪些情形的客户,一级分行及辖内机构应采取相应措施,引导客户退出汇市宝双向业务?
A. 不满足本行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理及制裁合规管理相关规定的客户
B. 因产品风险分类或个人投资者风险承受能力等级动态调整,客户风险承受能力评估结果已不符合产品风险等级要求的客户
C. 其他导致客户不再适合办理本业务的事项
D.以上都是
[判断题]支行申请刻制外汇业务印章前，需首先获得总行国际业务部或分行国际业务主管部门开办相关外汇资格的批复。
A.正确
B.错误
