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[单项选择]建立和完善农村合作金融机构监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下，每（ ）双方进行一次会谈，分析案件形式，讨论下一步工作重点。
A. 旬
B. 月
C. 季
D. 年
[多项选择]反洗钱是一项系统工程，需要金融监管部门和金融机构密切协调配合。金融机构在反洗钱方面的义务有：（）
A. 健全反洗钱内控制度
B. 建立客户身份识别系统
C. 按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D. 按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E. 按照反洗钱预防、健康监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
[单项选择]监管部门对非法金融机构和非法金融业务活动进行调查时，被调查的单位和个人（）接受监管部门依法进行的调查，如实反映情况，提供有关资料，不得拒绝、隐瞒。
A. 必须
B. 不必
C. 可以
D. 可以不
[填空题]金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和（）移交其国务院金融监管部门指定的机构。
[多项选择]银行业金融机构若违反了审慎经营规则，银行业监管部门可以采取哪些监管措施？（）
A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；
B. 限制分配红利和其他收入；
C. 限制资产转让；
D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；
E. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；
F. 停止批准增设分支机构。
[多项选择]银行业金融机构违反审慎经营规则，有权责令限期改正的监管部门有（）。
A. 国家银监会
B. 银监局
C. 银监分局
D. 银监分局派出的监管办事处
[多项选择]监管部门规定银行业金融机构不得在发放贷款或以其他方式提供融资时强制捆绑、搭售（）等金融产品。
A. 理财
B. 保险
C. 基金
D. 股票
[填空题]在监管部门推动金融机构强化消费者保护并大力推动金融知识宣传教育的同时，应充分关注并推动媒体积极加强对社会公众的（），避免用负面信息片面误导社会舆论，与监管部门工作方向形成抵触和对立，削弱整体工作成效。
[填空题]按照监管部门要求，除（）外，原则上农信社不得在辖内农村合作金融机构系统外存放资金。
[判断题]银行业金融机构提出增设网点的申请，材料不齐或者不符合法定形式的，监管部门应当当场将材料退回。
[单项选择]据商业银行操作风险管理指引，商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
A. 监事会
B. 风险管理部门
C. 董事会
D. 高级管理层
[单项选择]银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的（ ）的行政强制措施。
A. 停止其营业
B. 限制其所有业务
C. 终止其法人资格
D. 接管其所有资产
[单项选择]《山东银监局农村中小金融机构案件防控长效机制建设指导意见》（试行）要求建立和完善监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下，双方（）进行一次会谈，分析案件形势，讨论研究下一步工作重点。
A. 每个月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年度
[判断题]经济结构会直接影响社会经济主体对商业银行服务的需求，从而在一定程度上决定商业银行的经营特征。
[判断题]银行业金融机构提出增加新业务的申请，材料不齐或者不符合法定形式的，监管部门在审核中，应当向申请人索取，但索取次数不得超过三次。
[单项选择]（）既可通过影响社会经济主体对商业银行服务的需求直接影响商业银行经营，也可通过影响一国国民经济的增长速度、增长质量和可持续性间接影响商业银行。
A. 经济全球化
B. 金融全球化
C. 经济周期
D. 经济结构
[单项选择]银监会依法对商业银行的市场风险水平和市场风险管理体系实施监督管理。银监会应当督促商业银行有效地识别、计量、监测和（）各种业务所承担的各类市场风险。
A. 控制
B. 管理
C. 掌握
D. 预测
