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发布时间:2023-12-17 02:20:45

[简答题]论述文化经纪人在文化经纪业务中发掘和寻找客户的技巧?

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[简答题]

私人银行帮助隐秘非法交易。案情介绍
本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务,零售经纪业务,个人客户服务,全球股票衍生工具,有价证券服务,期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定,然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难,匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后,发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外,但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。
简述在本案中我们应吸取的教训


[名词解释]证券经纪业务
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[判断题]期货公司不得向客户做获利保证,如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的,应当与客户承担连带责任。( )
[判断题]在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
[多项选择]信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是( )。
A. 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B. 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C. 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D. 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E. 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
[判断题]证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户。( )
[简答题]请论述文化生态学的文化与环境的关系。
[判断题]瑚货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行了期货交易,交易结果由公司承担。( )(2009年11月真题)
[判断题]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )
[判断题]证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
[判断题]证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )
[单项选择]按照房地产交易方式,房地产经纪业务分为( )和房地产租赁经纪业务。
A. 房地产买卖经纪业务 
B. 二手房经纪业务 
C. 居间业务 
D. 新建商品房经纪业务
[单项选择]按照房地产经纪服务方式划分,房地产经纪业务分为房地产( )业务和房地产代理业务两类。
A. 咨询 
B. 顾问 
C. 中介 
D. 居间

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