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[单项选择]（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
[多项选择]中国光大银行反洗钱客户风险是指洗钱风险，即因未能遵循反洗钱法律法规或监管要求，客户尽职调查措施薄弱，未能觉察或报告客户涉嫌洗钱的行为而卷入洗钱案件所带来的各类（）。
A. 声誉风险；
B. 法律风险；
C. 经营风险；
D. 操作风险
[多项选择]除依据法律法规及监管部门的规定可以向（）等有权机关提供外，不得通过任何渠道向客户本人以外的其他个人或组织提供个人客户信息。
A. 国家公安机关
B. 人民法院
C. 安全机关
D. 人民检察院及监管部门
[单项选择]商业银行在建立和评审内部控制目标时，应考虑法律法规、监管要求和其他要求，以及技术、财务、经营和风险相关方等因素，尤其应考虑（）的内部控制指标要求。
A. 财政部门
B. 税务部门
C. 商业银行
D. 监管部门
[判断题]信托是以法律法规为基础的财产管理制度。（ ）
[多项选择]《信托公司治理指引》规定，信托公司股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当将下列事项（）列入股东（大）会审议范围。
A. 通报监管部门对公司的监管意见
B. 通报公司对监管意见执行整改情况
C. 报告受益人利益的实现情况
D. 报告业务创新开展情况
[多项选择]《中国建设银行股份有限公司员工合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容法律法规是什么？（）。
A. 《中国人民银行法》
B. 《商业银行法》
C. 《银行业监督管理法》
D. 《证券法》
E. 《商业银行合规风险管理指引》
[单项选择]我国信托业的监管机构是（）。
A. 中国人民银行
B. 银监会
C. 证监会
D. 保监会
[单项选择]我国监管信托业务的金融机构是（）。
A. 中国人民银行
B. 中国保险监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国银行业监督管理委员会
[不定项选择]由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 投资者
D. 基金的投资市场
[单项选择]依据我国的安全生产法律法规，任何单位和个人发现事故隐患，都（）向安全生产监管监察部门和有关部门报告。
A. 有权
B. 无权
C. 无责任
[填空题]（）将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。
[单项选择]我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A. 《证券投资基金管理公司管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《证券投资基金信息披露管理办法》
[简答题]国家、军队常见卫生法律法规有哪些？其主要内容是什么？
