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[简答题]《反洗钱法》中对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有何规定？
[单项选择]根据《反洗钱法》，金融机构应当按规定建立客户身份资料、交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]《反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]根据《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当至少保存（）年。
A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 15年
[判断题]按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）
A. 20年
B. 10年
C. 15年
D. 5年
[单项选择]金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：
A. 责令限期改正
B. 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C. 处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
D. 移交金融监管机构处理
[单项选择]按照反洗钱法的规定，金融机构对客户的交易信息在交易结束后应当至少保存（）。
A. 三年
B. 五年
C. 十年
D. 十五年
[多项选择]反洗钱法规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的（）方面有疑问的，应当重新识别客户身份。
A. 规范性
B. 有效性
C. 完整性
D. 真实性
[简答题]《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？
[多项选择]依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是：（）
A. 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C. 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D. 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，但紧急情况下可以提供部分金融服务
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
A. 正确
B. 错误
[单项选择]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章，共计（）
A. 35条
B. 36条
C. 37条
D. 40条
[单项选择]金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A. 第三方
B. 客户
C. 该金融机构
D. 直接经办人
[判断题]由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
[填空题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。
[单项选择]《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 负责人
B. 工作人员
C. 股东
D. 董事会
[判断题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
