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[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)将大额现金交易的报告标准规定为“人民币5万元”、“外币等值1万美元”,主要考虑( )
A.加强现金管理是反洗钱工作的重要内容,与国际上现金领域的反洗钱监管标准接轨
B.非现金支付工具的普及、发展和创新为强化现金管理提供了有利的条件。
C.反腐败、税收、国际收支等领域的形势发展也要求加强现金管理
D.加强对跨境人民币交易的统计监测,更好地防范人民币跨境交易相关风险
[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对可疑交易报告的具体要求包括( )
A.金融机构应当将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
B.金融机构应当同时关注客户的资金或资产是否与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关。
C.金融机构提交可疑交易报告,没有资金或资产价值大小的起点金额要求。
D.金融机构应当按照规定时间报送可疑交易报告。
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)中,大额交易累计交易金额以单一客户为单位,( )方式计算并报告,中国人民银行另有规定的除外。
A.按资金收入情况,单边累计
B.按资金付出情况,单边累计
C.按资金收入和付出的情况累计
D.按资金收入或者付出的情况,单边累计
[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对金融机构监测涉恐名单的具体要求包括( )
A.金融机构应当确保涉恐名单的完整和准确,并及时更新
B.金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产,并对涉恐名单开展实时监测
C.金融机构应当在涉恐名单调整后,立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查
D.金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的,应当立即作为重点可疑交易报告,并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)中规定交易监测标准筛选出的交易可以直接上报或排除,无需记录分析过程。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)较之前2006年2号令的主要变化不包括( )
A.删除原规章中已不符合形势发展需要的银行业、证券期货业、保险业可疑交易报告标准
B.大额免报规定变化
C.大额交易报告标准变化
D.对交易报告要素内容进行调整
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)自2017年1月1日起施行。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)规定,自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币____万元以上(含)、外币等值_____万美元以上(含)的境内款项划转。( )
A.50,10
B.20,10
C.50,5
D.20,5
[单选题]《金融机构大额可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)明确以( )为基础的可疑交易报告要求,并要求将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
A.合理怀疑
B.风险为本
C.法人监管
D.重点怀疑
[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)第七条第四款规定的“同业拆借”包括( )
A.金融机构同业拆借
B.金融机构同业存款
C.金融机构同业借款
D.金融机构买入返售(卖出回购)
[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法大额和可疑交易报告管理办法》中所称非自然人包括：（）。
A.法人
B.其他组织
C.个体工商户
D.公民
[判断题]金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向中国人民银行报备。( )
A.正确
B.错误
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》同样适用于典当行大额交易和可疑交易报告的管理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,大额交易和可疑交易的报告工作由( )的农村商业银行负责。
A.客户信息建档
B.客户账户开户
C.客户发生交易
D.最后修改客户信息
