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发布时间:2023-10-23 00:44:10

[单项选择]下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是()。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B. 证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用
C. 证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

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[单项选择]下列关于证券投资基金的说法,错误的是( )。
A. 投资基金适合作短期投机炒作
B. 投资基金适合作中长期投资
C. 投资者购买基金时需要支付一定的费用
D. 资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一
[多项选择]开放式证券投资基金业务正确说法有()。
A. 个人客户申请建立客户资料开立基金账户可以由他人代理。(须本人亲自办理)
B. 机构客户申请任何交易须到开立基金账户网点办理。
C. 柜员为客户办理任何交易均须通过磁条读卡器刷卡读入借记卡信息。
D. 用于开放式基金交易的借记卡及密码借记卡及密码挂失后,基金账户即冻结;解挂后,基金账户即解冻。挂失后补办的借记卡应与基金账户重新建立对应关系。
E. 撤单需到原申请交易网点办理,并提供原申请交易委托号。
[名词解释]证券投资基金
[判断题]离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。()
[单项选择]基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[不定项选择]基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即()进行的核对。
A. 基金份额净值
B. 基金份额累计净值
C. 期初基金份额净值
D. 期末基金份额净值
[多项选择]根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有( )。
A. 分享基金财产收益
B. 参与基金财产的投资决策
C. 参与分配清算后的剩余基金财产
D. 申请赎回其持有的基金份额
[单项选择]基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。
A. 基金费用与收益分配复核
B. 基金账务复核
C. 基金财务报表复核
D. 基金资产净值复核
[多项选择]证券投资基金与产业投资基金的区别是()。
A. 投资者不同
B. 投资对象不同
C. 管理方式不同
D. 获利方式不同
[单项选择]证券投资基金是一种()的证券投资方式。
A. 直接
B. 间接
C. 视具体的情况而定
D. 以上均不正确
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是( )。
A. 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
B. 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
C. 申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D. 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
[单项选择]下列有关证券投资基金的发行,不正确的说法是()。
A. 汪券投资基金由基金管理人依法募集
B. 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定
C. 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
D. 基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上
[多项选择]党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时,应当遵守有关法律、法规的规定,严禁下列哪些行为()。
A. 利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段,索取或者强行买献股票、索取或者倒卖认股权证
B. 以单位名义集资买卖股票和证券投资基金
C. 利用工作时间买卖股票和证券投资基金
D. 利用单位办公设施买卖股票和证券投资基金
[填空题]证券投资基金是一种()的集合证券投资方式。
[简答题]什么是证券投资基金?
[判断题]日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金,英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。()
[判断题]特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。()
[判断题]基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成。()

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