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[判断题]审查主责任人对信贷业务审查的合规合法性和审查结论负责。
A.正确
B.错误
[单选题]中央预算（）对本单位银行账户申请开立及使用的合法性、合规性、安全性负责。
A.单位负责人
B.财务负责人
C.会计
D.出纳
[单选题]集团公司和()是合规管理第一责任人，对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责任。
A.公司员工
B.所属企业主要领导
C.公司领导
D.各级领导
[判断题]中台审查人员要对贷款用途、报审资料特别是中介机构出具资料的合法性、合规性、真实性、一致性、合理性进行认真审查，充分识别客户和业务风险，对审查审批中发现的重大风险隐患要及时报告。
A.正确
B.错误
[多选题]应急预案评审应坚持实事求是的工作原则，紧密结合实际，从以下合法性、合规性、完整性、（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、操作性、衔接性方面进行评审。( )
A.准确性
B.针对性
C.实用性
D.科学性
[单选题]在办理信贷业务过程中产生的能够证明信贷业务合法性、合规性的档案是（）。
A.权证类档案
B.要件类档案
C.管理类档案
D.综合类档案
[单选题]以下属于员工可以向公司合规管理部门或合规管理负责人进行合规咨询的情形( )。
A.对涉及道德或合规的问题感到疑惑
B.个人面临的与公司无关的债务纠纷,希望寻求法律建议
C.个人亲属就职于其他单位,且亲属不知如何行事才符合就职单位的合规标准
D.对与公司无关的社会新闻感到困惑,希望探讨法律问题
[多选题]中台管理部门对报审资料的合法性、合规性（ ）进行认真审查，充分识别客户和业务风险
A.真实性
B.完整性
C.有效性
D.一致性
E.合理性
[判断题]银行业金融机构合规管理部门为案防工作的牵头部门，部门负责人为直接责任人。
A.正确
B.错误
[多选题]合规、合法性审查内容包含哪些（ ）。
A.提交资料内容是否相互矛盾
B.信贷用途是否合规合法，是否符合国家有关产业政策
C.信贷用途、期限、方式、利率等是否符合国家政策和辽宁省农村信用社信贷管理有关规定
D.审查保证人的保证能力和代偿债务的可能性
[多选题]合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括（ ）
A.不定期组织案防工作培训；
B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；
C.收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；
D.督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。
[多选题]借款人经营管理的合规合法性具体包括（ ）。
A.借款人的经营活动应符合国家产业政策和区域发展政策
B.符合营业执照规定的经营范围和公司章程
C.新建项目企业法人所有者权益与项目所需总投资的比例不低于国家规定的投资项目资本金比例
D.有关部门批准文件完备
[判断题] 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
A.正确
B.错误
