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[判断题]金融机构如发现，客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的，金融机构必须调高其风险评级。
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分( )类排列名次，确定金融机构考评等级。
A.银行
B.证券
C.保险
D.其他
[单选题]如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择（ ）的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据
A.更为严格
B.更为宽松
C.适合自身
D.适应我国法律规定
[单选题]金融机构在现金清分过程中发现假币确认为金融机构误收差错的，金融机构应在（）将假币实物上缴到人民银行。
A.当天
B.3个工作日内
C.当月末
D.7个工作日内
[填空题]非上市流通银行类金融机构股权质押贷款对监管评级达到二级（ ）以上的金融机构股权，质押率最高不超过（ ）；对监管评级在二级以下的金融机构股权，质押率最高不超过（ ）。
[判断题]金融机构和特定非金融机构应当采取预防监管措施，建立健全客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
A.正确
B.错误
[单选题]对我国期货结算机构进行监管的金融监管机构是( )。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国保监会
D. 中国人民银行
[判断题]《银行业金融机构数据治理指引》第六条规定，银行业金融机构应当将监管数据纳入数据治理，建立工作机制和流程，确保监管数据报送工作有效组织开展，监管数据质量持续提升。法定代表人或主要负责人对监管数据质量承担最终责任。
A.正确
B.错误
[判断题]对于在注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。
A.正确
B.错误
[判断题]对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。
A.正确
B.错误
[单选题](单选.）根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》，银行业金融机构应突出（ ）的重要性，其权重应当明显高于其他类指标。
A.发展转型类指标和社会责任类指标
B.经营效益类指标和合规经营类指标
C.风险管理类指标和发展转型类指标
D.合规经营类指标和风险管理类指标
[单选题]法人金融机构应当积极开展普惠金融工作，根据本机构业务实际、（ ）、洗钱风险评估结果和监管部门的要求，在有效管理洗钱风险的基础上，采取合理的客户身份识别措施，为社会不同群体提供差异化、有针对性的金融服务。
A.客户的群体属性
B.内部控制制度
C.人员统筹安排
D.金融生态环境
[判断题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项时，应当及时向（）报告。
A.A、银行业监督管理机构
B.B、上级行
C.C、 总行
D.D、法律合规部
