更多"[单选题]（）指在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的"的相关试题:
[单选题]5金融机构的代表机构不得经营金融业务。金融机构的代表机构经营金融业务的,按照《金融违法行为处罚办法》规定应当(.)。
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款.
B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分.
C.情节严重的,撤销该代表机构.
D.情节特别严重的,暂停该金融机构相关业务
[判断题]在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。 厦国银发〔2017〕132号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构单位结构性存款证实书操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
A.现金汇款
B.现钞兑换
C.票据兑付
D.外币汇款
[多选题]金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的()等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
A.现金汇款
B.现钞兑换
C.票据兑付
D.外币汇款
[判断题]经金融监管部门批准设立的从事贷款业务的金融机构及其分支机构，因发放贷款等相关金融业务引发的纠纷，不适用本规定。
A.正确
B.错误
[判断题]：经金融监管部门批准设立的从事贷款业务的金融机构及其分支机构，因发放贷款等相关金融业务引发的纠纷，不适用本规定。
A.正确
B.错误
[多选题]代理他人办理金融业务的客户,应如何配合金融机构履行客户身份识别义务?
A.应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件
B.填写姓名、联系方式、身份证件
C.其他证明文件的种类和号码等信息
D.住址、电话
[判断题]：金融机构的代表机构可以经营金融业务。
A.正确
B.错误
[多选题]各金融机构和支付机构应当区分以下哪些情形，对可疑交易报告所涉客户、账户（或）资金和金融业务采取适当后续控制措施？（）
A.对可疑交易报告所涉客户机交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告
B.提升客户风险等级，并根据相关制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
E.向相关金融监管部门报告
F.向相关侦查机关报告
[多选题]银行业金融机构要建立交叉金融业务监测台账，准确掌握（）等相关信息。
A.业务规模、业务品种
B.基础资产性质
C.风险状况
D.资本和拨备
[判断题]3《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的代表机构经营金融业务的，应当立即撤销该代表机构。（.）
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的工作人员可以不受《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的约束。( )
A.正确
B.错误
[判断题]0《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的代表机构经其总部批准可以经营金融业务。（.）
A.正确
B.错误
[单选题]1金融机构的代表机构经营金融业务的,按照《金融违法行为处罚办法》规定,以下处罚措施不正确的是(.)
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款.
B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分.
C.情节严重的,撤销该代表机构.
D.情节特别严重的,暂停该金融机构相关业务
[判断题]金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
A.正确
B.错误
[多选题]9《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的代表机构经营金融业务的,给予以下处理(.)。
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款.
B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分.
C.情节严重的,撤销该代表机构.
D.情节特别严重的,撤销该代表机构
[判断题]任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.正确
B.错误
