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[判断题]对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。
[单项选择]下面哪项不属于贷款合法性、合规性调查的内容（）。
A. 认定借款人的法人资格
B. 对借款人的借款目的进行调查
C. 考察借款人是否建立了良好的公司治理机制
D. 认定担保人的法定代表人签名的真实性和有效性
[多项选择]总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）
A. 负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作
B. 对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论
C. 整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实
D. 内控合规预警委员会授权的其他职责
[单项选择]合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告？（）
A. 董事会
B. 高管层
C. 监事会
D. 股东代表大会
[多项选择]借款人经营管理的合规合法性具体包括内容有：（）
A. 借款人的经营活动应符合国家产业政策和区域发展政策
B. 符合营业执照规定的经营范围和公司章程
C. 新建项目企业法人所有者权益与项目所需总投资的比例不低于国家规定的投资项目资本金比例
D. 有关部门批准文件完备
[单项选择]银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A. 1名
B. 1名以上
C. 2名
D. 2名以上
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
A. 银监会
B. 上级行
C. 银监会派出机构
D. 人民银行
[单项选择]（）准风险事件由支行合规经理负责。
A. 特别关注
B. 重点关注
C. 关注
D. 一般关注
[简答题]保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利？
[多项选择]一级分行和二级分行风险合规部负责（）
A. 辖区内小额贷款业务制度实施细则及办法的风险审查
B. 小额贷款五级分类复核
C. 小额贷款法律合同及诉讼事务管理
D. 参与责任认定工作
E. 定期向信贷部提供导向性政策建议，实施窗口指导
[多项选择]个人质押贷款调查责任人对借款申请人的（）的真实性、合法性进行调查。
A. 资格
B. 质押权利凭证
C. 收入来源
D. 支付对象
[判断题]合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
[单项选择]协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。
A. 经营决策机构
B. 各业务部门
C. 风险管理部门
D. 内审部门
[单项选择]对贷款的合法合规性负责是住房一手楼贷款（）责任。
A. 受理岗
B. 调查岗
C. 审查岗
D. 审批岗
[判断题]任何合规管理部门工作的外包安排都应受到合规负责人的适当监督.
[单项选择]（）应当对原始凭证内容的真实性、合法性负责。
A. 会计机构
B. 会计人员
C. 单位负责人
D. 填制原始凭证的人员
[单项选择]办理汇款业务时，应要求客户提供有效身份证件原件和有效凭证，进行合规、合法性审核，并留存身份证件和有效凭证复印件（）年备查。
A. 5
B. 10
C. 3
D. 15
