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[单项选择]（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A. 监事会
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 部门负责人
[单项选择]在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
[多项选择]保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）
A. 建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。
B. 审核合规负责人提交给公司合规政策。
C. 每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。
D. 审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
E. 发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
[单项选择]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A. 人民银行
B. 银监会
C. 外汇管理局
D. 银行业协会
[单项选择]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控
[单项选择]董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。
A. 制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C. 对商业银行合规风险管理进行日常监督
D. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
[单项选择]高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
A. 至少一次
B. 至少两次
C. 至少四次
D. 至多四次
[单项选择]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A. 人民银行
B. 银监会
C. 外汇管理局
D. 银行业协会
[单项选择]依据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A. 人民银行
B. 银监会
C. 外汇管理局
D. 银行业协会
[简答题]谁依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性？
[单项选择]以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
A. 制定书面的合规政策
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D. 对员工进行合规培训
[单项选择]在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。
A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控
[单项选择]对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
A. 合规风险评估
B. 合规风险识别
C. 合规风险应对
D. 合规风险监控
[判断题]商业银行的高级管理层应督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行。
[多项选择]商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）.
A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E. 合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
[单项选择]商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定。
A. 专项业务指导
B. 工作指导意见
C. 合规政策
D. 考核办法
[判断题]商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
