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发布时间:2023-10-13 13:15:24

[单项选择]禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于()。
A. 证券发行监管
B. 证券经营机构和专业服务机构的监管
C. 对证券交易的监管
D. 对证券交易所的监管

更多"禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于()。"的相关试题:

[判断题]证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
[名词解释]禁止操纵证券市场
[判断题]证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
[简答题]确立证券欺诈民事责任的必要性
[多项选择]作为对公客户经理,应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到()。
A. 自觉抵制内幕交易
B. 不得利用内幕信息牟取个人利益
C. 不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D. 不得买卖自己所服务客户的股票
[多项选择]证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。
A. 违背客户委托为其买卖证券
B. 按客户委托为其买卖证券
C. 私自买卖客户账户上的证券
D. 受托买卖客户账户上的证券
E. 诱使客户进行不必要的证券买卖
[判断题]违反《中华人民共和国证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
[名词解释]操纵市场行为
[单项选择]证券市场按交易活动是否在固定场所进行,可以分为()。
A. 股票市场和债券市场
B. 发行市场和流通市场
C. 场内市场和场外市场
D. 国内市场和国际市场
[单项选择]从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪业务的金融机构,称之为()。
A. 广义的投资银行
B. 狭义的投资银行
C. 兼职的投资银行
D. 代理的投资银行
[单项选择]可在银行间债券交易市场、证券交易所和商业银行三个市场流通的国债是()。
A. 凭证式国债
B. 储蓄型国债
C. 储蓄国债(电子式)
D. 记账式国债
[单项选择]债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以()方式确定,任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益。
A. 人民银行
B. 交易商协会
C. 证监会
D. 市场化
[单项选择]没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是()
A. 交易所自营商
B. 零股自营商
C. 场外自营商
D. 以上均不正确
[单项选择]长期证券市场按证券交易过程,分为()。
A. 外汇市场和黄金市场
B. 货币市场和资本市场
C. 一级市场和二级市场
D. 证券市场和借贷市场
[判断题]在证券市场中,证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。
[判断题]证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”,是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
[填空题]证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外,还有()机构、证券交易服务机构和证券业协会。
[名词解释]证券交易
[填空题]投资者只能选择()证券公司代理上海证券交易所的证券交易,可同时选择()不同的证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。

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