更多"[单选题]合规风险管理部门是指本机构内部设立的( )负责合规"的相关试题:
[判断题]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.正确
B.错误
[判断题] 银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.正确
B.错误
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[判断题]合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。（）
A.正确
B.错误
[判断题]法人行社设立专门的合规管理部门，负责配合本机构合规负责人识别、评估、监控并报告本机构合规风险
A.正确
B.错误
[单选题]各级（ ）部门是合规风险报告工作的牵头管理部门，应明确专门人员负责合规风险信息的收集、汇总及报告报送工作，确保本级行合规风险报告的及时性、真实性和有效性。
A.风险
B.信贷
C.合规
D.业务
[判断题]合规风险管理的“三道防线”中，合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。（）
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。（）
A.正确
B.错误
[多选题]中山农商银行应建立内部控制监督的（）和（）制度，总行各业务部门、条线管理部门、合规风险管理部门和审计部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
A.报告
B.信息反馈
C.风险管理
D.违规管理
[多选题]合规管理部门通过（）等多种方式，对已经被识别的合规风险点及合规风险管理薄弱环节进行提示。
A.合规风险点梳理
B.合规风险损失事件评估
C.审查合规报告
D.合规检查与测试
E.合规咨询与审核
[判断题]合规风险提示附有整改意见的，各部门或机构应当进行整改，并在合规管理部门要求的时间内及时反馈整改情况。
A.正确
B.错误
[多选题]下列哪些情形，合规管理部门应当及时作出合规风险点揭示的（）
A.发生频率较少的合规风险
B.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
C.因为管理制度没有反映合规的要求，有可能会引发重大合规风险事件的管理环节和业务领域
D.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
[多选题]有下列情形之一的，合规管理部门应当及时作出合规风险点揭示
A.发生频率较低的合规风险
B.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
C.因为管理制度没有反映外规的要求，可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域
D.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
[判断题]合规风险是指行社及其职能管理部门、分支机构在日常经营管理过程中,因未能遵循相关法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于行社自身业务活动的行为准则(包括上级行业管理部门及行社制定的内部规章制度、操作规程、指导意见及禁止性规定等,下同)而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]29、合规风险是指行社及其职能管理部门、分支机构在日常经营管理过程中，因未能遵循相关法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于行社自身业务活动的行为准则（包括上级行业管理部门及行社制定的内部规章制度、操作规程、指导意见及禁止性规定等，下同）而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.正确
B.错误
