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[判断题]产品销售中不使用除公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代产品发行人接收客户购买金融产品的资金。
A.正确
B.错误
[判断题]产品销售中可以使用除公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代产品发行人接收客户购买金融产品的资金。
A.正确
B.错误
[判断题]撤销银行结算账户时，应先撤销基本存款账户，然后再撤销一般存款账户、专用存款账户和临时存款账户。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]为了确保银行存款账实相符，企业应根据银行存款余额调节表及时登记入账。
[判断题]保管支票薄的职员不能同时负责现金支出账和调整银行存款账。
A.正确
B.错误
[单项选择]在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。
A. 客户信用交易担保证券账户
B. 信用交易证券交收账户
C. 融券专用证券账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]经营地与注册地不在同一行政区域的存款人，在异地开立基本存款账户的，应出具注册地（）的未开立基本存款账户的证明。
A. 中国人民银行分支行
B. 财政局
C. 银监会
D. 账户所在银行
[判断题]为保证银行存款账实相符,企业应根据银行余额调节表及时登记入账。
A.正确
B.错误
[单项选择]投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[判断题]债券市场是债券发行和买卖交易的场所。债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司和企业。（）
[单项选择]可交换公司债券的发行人当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前（）个交易日均价计算的市值的（）。（）
A. 30；80%
B. 30；70%
C. 20；80%
D. 20；70%
[判断题]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（）
[单选题]发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：
自发行人股票上市之日起（ ），不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；
A.十二个月内
B.十八个月内
C.三十六个月内
D.二十四个月内
[单项选择]首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A. 大额和小额
B. 经常性和偶发性
C. 重要和非重要
D. 长期和短期
[判断题]上市公司持有百分之五以上股份的股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律.行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限.卖出时间.卖出数量.卖出方式.信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。
A.正确
B.错误
[单项选择]
证券交易内幕信息的知情人包括（）。
Ⅰ.发行人的高级管理人员
Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
A. Ⅰ；Ⅱ
B. Ⅰ；Ⅲ；Ⅳ
C. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[判断题]上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1交易日。（）
[判断题]上市公司募集资金专户存储三方监管协议的签署方包括发行人、保荐机构和证券交易所。（）
