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[判断题]受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指“”义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[判断题]受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指：义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构按照规定负有客户身份识别义务的，应当积极开展受益所有人身份识别工作。受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的，义务机构之间不能采取措施相互协助。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的，受益所有人身份识别的最终责任由第三方机构承担。( )
A.正确
B.错误
[单选题]持续识别或重新识别客户身份时，必须同时开展受益所有人身份识别。营业网点应按规定于（）个工作日内对客户身份进行重新识别。登记留存《客户尽职调查情况登记表》作为识别痕迹，登记表按年逐笔编号。
A.3.0
B.5.0
C.10.0
D.2.0
[多选题]受益所有人识别工作中，应当主要遵循的原则是？
A.了解你的客户
B.勤勉尽责
C.风险为本
D.实质重于形式
E.保密
[多选题]受益所有人身份识别工作应当遵循主要原则有？
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.规则为本
D.实质重于形式
[判断题]义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度，将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
A.正确
B.错误
[多选题]受益所有人身份识别工作需要遵循的三原则有( )。
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.合规审慎
[判断题]按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户最多有四名受益所有人。
A.正确
B.错误
[单选题]无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的（ ）。
A.与其建立或者维持业务关系
B.适当提高风险等级
C.应当考虑提交可疑交易报告
[单选题]依据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发〔2018〕164号）存量客户是指（ ）之前建立业务关系，且截至（ ）业务关系仍然正常存续的非自然人客户
A.2017年10月20日、2018年6月30日
B.2017年6月30日、2018年12月31日
C.2017年10月20日、2018年12月31日
D.2017年6月30日、2018年6月30日
