更多"[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，如果被采取“不得从事证券业务、证"的相关试题:
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，如果被采取“不得在证券交易场所交易证券”的市场禁入，则下列说法正确的是（ ）。
A. 可以借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券
B. 有关责任人员持有的证券不能被依法强制扣划、卖出或转让
C. 不能卖出被禁入前已经持有的证券
D. 应当在收到证券市场禁入决定后立即停止证券交易活动
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（ ）。
A. 在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的
B. 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的
C. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，执法单位可以采取的市场禁入种类不包括（ ）。
A. 不得从事证券业务、证券服务业务
B. 不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
C. 不得在证券交易场所交易证券
D. 不得在金融机构从事业务
[单选题] 根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的制度是指（ ）。
A. 资格限制
B. 同业禁止
C. 回避
D. 证券市场禁入
[单选题] 根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（ ）担任保荐人。
A. 咨询机构
B. 保险代理人
C. 证券公司
D. 行业专家
[单选题]根据《保安服务管理条例》规定，( )不得从事保安服务。
A.曾经违反社会公德的李刚
B.曾经旷课逃学被记大过的王强
C.曾被吊销《保安员证》满 5 年的李勇
D.曾因偷窃被劳动教养的王军
[单选题]严格控制债券投资比例，法人机构持有量不得超过发行人发行的该期债券发行量的（）。
A.8%
B.15%
C.20%
D.30%
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，首次公开发行股票并上市过程中，发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重采取的措施不包括（ ）。
A. 对相关机构和责任人员采取监管谈话
B. 对相关机构和责任人员采取责令改正
C. 记入诚信档案并公布
D. 情节特别严重的，给予刑事处罚
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人首次公开发行股票，最近（ ）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人不能发生变更。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人申请首次公开发行股票的，（ ）后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
A. 中国证监会首次反馈意见
B. 中国证监会受理申请文件
C. 证监局辅导验收
D. 中国证监会见面会后
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人首次公开发行股票并上市信息披露义务的说法，错误的是（ ）。
A. 发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书
B. 招股说明书内容与格式准则没有明确规定的，均不得予以披露
C. 招股说明书中应披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求
D. 发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是（ ）。
A. 发行人的董事、监事
B. 发行人的副总经理、董事会秘书
C. 持有发行人3%以上股份的股东
D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后，发行人可在自证监会不予核准之日起（ ）个月后再次申请发行股票。
A. 3
B. 6
C. 1
D. 12
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于首次公开发行股票并上市过程中发行人披露盈利预测的说法，错误的是（ ）。
A. 利润实现数如未达到盈利预测的80％，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉
B. 利润实现数如未达到盈利预测的80％，除因不可抗力外，中国证监会可以对法定代表人处以警告
C. 利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请
D. 利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会可以对法定代表人处以罚款
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人首次公开发行股票并上市应满足条件的说法，错误的是（ ）。
A. 发行人应股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
B. 发行人持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外
C. 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
D. 发行人由注册会计师出具了无保留意见的审计报告
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，关于发行人股东大会应就本次发行股票作出的决议事项，下列说法错误的是（ ）。
A. 本次发行股票的种类和数量
B. 发行前滚存利润的分配方案
C. 募集资金用途
D. 对高级管理人员办理本次发行具体事宜的授权
[单选题] 根据TSG Z6001-2019《特种设备作业人员考核规则》,( )不得从事委托考试项目的培训工作。
A.培训机构
B.考核机构
C.考试机构
D.监察机构
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（ ）。
A. 对相关机构和责任人员采取监管谈话
B. 暂停保荐机构的保荐机构资格3个月
C. 暂停相关人员的保荐代表人资格12个月
D. 撤销发行人的后续发行资格
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》，以下关于发行人需满足的发行条件的说法，错误的是（ ）。
A. 发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定，最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化
B. 发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
C. 发行后股本总额不少于一千万元
D. 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
