更多"[判断题]操作风险与控制自我评估分为定期自评和不定期自评,不定期自评是"的相关试题:
[多选题]在发生以下哪些事件时,分行应考虑发起RCSA不定期自评估?()
A.业务流程发生重大变更
B.新产品和新业务推行
C.相关损失事件发生重大变化
D.重大事故、险情、案件、隐患发生
[判断题]05 个百分点或年增量超 0.07 个百分点的一级分行，由总行进行风险预警提示。
A.正确
B.错误
[单选题]下列哪项不属于操作风险与控制自我评估工作的步骤?( )
A.梳理各项业务处理流程
B.对存在的问题进行整改
C.对高风险业务流程及其关键控制环节进行评估
D.对评估中发现的问题收集上报操作风险损失事件
[单选题]柜员（）由总行统一组织，通过后由总行予以分配相应柜员操作权限，未通过一律不允许分配业务权限或上岗操作。
A.岗前培训
B.资格准入
C.跟岗培训
D.技能考试
[多选题]由总行根据业务发展和风险管理需要制定加权信用风险值计算方法， 并定期或不定期进行动态调整的业务包括( )。
A.信贷业务
B.中间业务
C.委托贷款
D.资金业务
[多选题]由总行根据业务发展和风险管理需要制定加权信用风险值计算方法，并定期或不定期进行动态调整的业务包括()。
A.信贷业务
B.中间业务
C.委托贷款
D.资金业务
[判断题]操作风险说到底就是内部控制，内部控制做好了就不会产生操作风险。
A.正确
B.错误
[多选题]下列内部账户( )操作由总行处理。
A.查询
B.开立
C.修改、删除
D.销户
[判断题]运营操作风险控制问责是指利用已确认的差错和已调查清晰的操作风险事件,对存在违规违纪、有章不循、执行力低下、内部管理混乱的运营机构和人员进行监督约束的一种机制。( )
A.正确
B.错误
[多选题]风险控制措施通常分为常规风险控制措施和特殊风险控制措施,特殊风险控制措施包括:( )
A.
启动召回;
B.
科学设计药品说明书、标签及包装；
C.
制定并发放专门针对患者及医护人员的教育材料；
D.
通过设计药品包装规格限制患者每疗程用药；
E.设立药品流通和使用中的条件和限制。
[多选题]发生下列哪些重大操作风险事件时,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告?(BCD)
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额100万元以上的案件;
B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失;
C.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件;
D.高管人员严重违规
[简答题]各银行业金融机构应结合自身信贷业务特点和风险控制能力，及时组织开展信贷操作风险和道德风险排查，重点关注哪些领域？
[判断题]客户评级通过考虑行业和区域评级结果来反映系统性风险的影响， 行业及区域评级结果由总行每年定期更新并导入 IRBS。（ ）
A.正确
B.错误
