更多"在办理结售汇业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告处"的相关试题:
[单项选择]银行办理结售汇业务时，自需性结售汇和代客业务（）。
A. 必须分开
B. 可以混淆
C. 没有明确规定
D. 允许持有代理行的结售汇头寸
[多项选择]银行为个人办理结售汇业务时，应当按照下列哪些流程办理（）.
A. 通过个人结售汇系统查询个人结售汇情况
B. 按规定审核个人提供的证明材料
C. 在个人结售汇系统上逐笔录入结售汇业务数据
D. 通过个人结售汇系统打印‚结汇/购汇通知单‛，作为会计凭证留存备查
[简答题]在办理远期结售汇业务时，哪些情况可以视为客户违约？
[多项选择]银行为个人办理结售汇业务时，应当按照下列流程办理（）
A. 通过个人结售汇系统查询个结售汇情况；
B. 按规定审核个人提供的证明材料；
C. 在个人结售汇系统上逐笔录入结售汇业务数据；
D. 通过个人结售汇系统打印“结汇/购汇通知单”，作为会计凭证留存备查。
[多项选择]银行为个人办理结售汇业务时，应当按照（）流程办理。
A. 通过个人结售汇系统查询个人结售汇情况
B. 按规定审核个人提供的证明材料
C. 在个人结售汇系统上逐笔录入结售汇业务数据
D. 通过个人结售汇系统打印“结汇/购汇通知单”，作为会计凭证留存备查
[单项选择]网点办理个人结售汇业务时，对于境内个人以（）作为个人身份唯一标识录入“个人结售汇系统”。
A. 军人身份证件
B. 武装警察身份证
C. 中华人民共和国护照
D. 居民身份证
[单项选择]网点办理个人结售汇业务时，对于境内个人，以（）作为个人身份唯一标识录入“结售汇系统”。
A. 居民身份证
B. 护照
C. 户口簿
D. 军官证
[单项选择]客户在农业银行办理远期结售汇业务时，需签订“远期结售汇/人民币与外币掉期业务总协议书”，有效期一年，期满前（），甲、乙双方都未以书面形式通知对方终止协议的，则协议自动延续一个有效期。
A. 10天
B. 20天
C. 1个月
D. 2个月
[单项选择]办理远期结售汇业务时，农行需与客户签订（）。
A. 《中国农业银行股份有限公司法人客户外汇买卖业务主协议》
B. 《中国农业银行股份有限公司客户衍生交易主协议》
C. 《中国农业银行股份有限公司人民币对外汇衍生交易主协议》
D. 《中国农业银行股份有限公司远期结售汇业务主协议》
[简答题]在办理票据业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
[单项选择]银行为个人办理结售汇业务时，下列流程不正确的是（）。
A. 不查询个人客户的结售汇情况
B. 按规定审核个人提供的证明材料
C. 在个人结售汇系统上逐笔录入结售汇业务数据
D. 通过个人结售汇系统打印“结汇/购汇通知单”，作为会计凭证留存备查
[单项选择]与境内合作银行开展合作办理远期结售汇业务时，以合作对象的信用为基础的业务，应纳入授信管理，占用农业银行对其授信额度。代合作银行客户办理远期结售汇业务，应按照合约金额的（）占用合作银行总行在农业银行的授信额度，由客户管理行的机构业务部门负责额度的切分和调整。如果授信额度不足的，合作银行应以现金方式向农业银行提供履约保证。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多项选择]各联社（合行）在为个人办理结售汇业务时，以下二种情况可不留存身份证复印件（）.
A. 对于通过外汇储蓄账户发生的结售汇业务，银行按规定录入相关身份信息后，不再需要复印其身份证件留存；
B. 对于办理过人民币储蓄业务，银行按规定录入相关身份信息后，不再需要复印其身份证件留存；
C. 对于未通过外汇储蓄账户的个人结售汇业务，单笔在等值1千美元（含）以下的，银行按规定录入相关身份信息后，不再需要复印其身份证件留存；
D. 对于未通过外汇储蓄账户的个人结售汇业务，单笔在等值1百美元（含）以下的，银行按规定录入相关身份信息后，不再需要复印其身份证件留存。
[判断题]远期结售汇业务”，是指外汇指定银行与境内机构协商签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限；到期外汇收入或支出发生时，即按照该远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或售汇。
[简答题]银行办理个人结售汇业务都应纳入个人结售汇系统，但哪些情况除外？
[单项选择]银行办理结售汇业务时，应当按照“（）”的原则对相关凭证或商业单据进行审核。国家外汇管理局有明确规定的，从其规定。
A. 了解业务、了解客户、尽职审查
B. 了解你的客户
C. 了解业务、了解客户
D. 了解客户、尽职履责
[单项选择]境内居民办理结售汇业务时无身份证的，如持军人证或武警证，根据居民个人提供的身份证明材料，按以下规则进行编码（）。
A. A+姓名的拼音编码＋性别（1男/2女）＋出生年月日（按yyyymmdd排列）
B. A＋性别（1男/2女）＋出生年月日（按yyyymmdd排列）＋姓名的拼音编码
C. A＋出生年月日（按yyyymmdd排列）＋性别（1男/2女）＋姓名的拼音编码
D. A＋出生年月日（按yyyymmdd排列）＋姓名的拼音编码＋性别（1男/2女）
[简答题]违反哪些储蓄原则和政策行为的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分或解除劳动合同？
[多项选择]个人委托其直系亲属代办年度限额内的结售汇业务时，需提供（）.
A. 收入证明
B. 受托人身份证件
C. 委托人授权书
D. 直系亲属证明
