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[单项选择]对网点负责人内控审核、审批事项要点说法不正确的有（）
A. 审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整，柜员操作是否
B. 按照制度规定，对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字
C. 负责重要岗位人员的审批工作
D. 按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查
[多项选择]下列需要网点负责人进行审核审批的是（）。
A. 司法机关的查、冻、扣业务。
B. 为客户出具资信证明、存款证明。
C. 20万元以上的大额现金支取业务。
D. 3万元的个人定期存款业务。
[单项选择]下列不需要网点负责人进行审核审批的是（）。
A. 司法机关的查、冻、扣业务。
B. 为客户出具资信证明、存款证明。
C. 20万元以上的大额现金支取业务。
D. 3万元的个人定期存款业务。
[单项选择]网点负责人（）末对本网点内控管理和内控制度执行情况进行总结，写出汇总报告报支行内控相关部门及分管行长。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年
[单项选择]网点负责人要认真做好网点内控管理和案防工作，及时传达并组织落实上级行内控案防要求，听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报，（）召开一次案防分析会
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每年
[多项选择]网点负责人内控工作管理要求包括（）.
A. 及时学习和更新业务管理知识，掌握各项业务管理制度、内部控制要求和风险防控重点
B. 要严格执行岗位分离、事权划分制度，科学设置和合理安排劳动组合
C. 要认真执行网点定期、不定期分析、报告制度
D. 对检查中发现的主要问题和风险隐患认真做好落实和防范
[单项选择]网点负责人对本网点的内控管理和安全运营负总责；网点副职对分管业务的内控管理和安全运营负（）。
A. 主要责任
B. 直接责任
C. 间接责任
D. 连带责任
[单项选择]网点负责人应（）督促现场业务主管认真行使网点内控管理职责，加强对库存现金、有价单证、空白重要凭证、挂失业务、反交易业务和权限卡、大额现金及转账业务、公私印章管理等重要事项的检查监控，支持现场业务主管独立履行事中控制和业务管理职责。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每年
[单项选择]下列关于网点负责人对司法机构的查、冻、扣进行审批要点错误的是（）.
A. 审核查询、冻结、解冻、扣划业务的执行机关出具相应法律文书是否具备法律、法规规定的主体资格。
B. 协助查询业务是否按规定执行。
C. 解冻业务是否有有权机关出具的相应法律文书。
D. 扣划业务手续是否齐全，扣划款项是否转入执行机关账户或指定的单位账户，是否存在提取现金情况。
[多项选择]受理客户票据时应注意审核下面事项，说法不正确的有（）。
A. 出票日期、出票金额、收款人名称一定要正确填写，以上三项有更改的由原记载人签单证明后票据仍有效；
B. 出票金额大小写要求相符，大写书写要规范，如“元”后一定要加正（整），“角”和“分”后正字可加可不加；
C. 背书转让的票据，其背书是必须连续，票据附有粘单的，粘单上的第一记载人要在票据和粘单的粘接处签章；
D. 粘单上的第一记载人，应为前一背书的被背书人。
[判断题]营业网点调拨现金，营业网点负责人的审批权限不得超过20万元。
[单项选择]网点负责人的履职规范中，以下哪一项人员对本网点的内控管理和安全运营负总责？（）
A. 保安人员
B. 会计主管
C. 副行长（副主任）
D. 行长（主任）
[单项选择]下列无需网点负责人进行审核的是（）。
A. 公、检、法的查、冻、扣业务。
B. 为客户出具资信证明、存款证明。
C. 20万元以上的大额现金支取业务。
D. 3万元的个人定期存款业务。
[单项选择]网点负责人应该认识到内控管理与业务发展存在以下哪一种关系？（）
A. 相互独立
B. 相辅相承
C. 相互分离
D. 互不影响
[多项选择]网点负责人要审核柜员提交授权业务的（）.
A. 真实性
B. 合规性
C. 完整性
D. 有效性
[多项选择]内控工作管理要求网点负责人要认真履行本岗位职责，严格执行（），对网点的安全运营负总责。
A. 规章制度
B. 操作流程
C. 管理要求
D. 岗位职责
[单项选择]网点负责人应牢固树立以下哪一项科学发展观和内控观？（）
A. 发展是第一要务，安全是第一责任
B. 安全是第一要务，盈利是第一责任
C. 客户满意是第一要务，盈利是第一责任
D. 盈利是第一要务，客户满意是第一责任
[单项选择]办案部门负责人对网上呈报的审核、审批事项应当在（）内处理完毕。
A. 3小时
B. 4小时
C. 5小时
D. 6小时
[多项选择]营业网点应明确分工，形成网点负责人负总责，分管人员分工把关、落实，（）的内控管理责任机制。
A. 逐级负责
B. 责任明确
C. 措施到位
D. 监督有力
