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[单选题]1987年9月,我国设立了改革开放以后的第一家证券公司是
A. 深圳特区证券公司
B. 中信建投证券公司
C. 中国银河证券公司
D. 上海海通证券公司
[判断题] (判断题)证券公司在我国和日本都称为证券公司( )
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是( )。
A. 甲以自有资金全资设立乙
B. 乙持有丙45％的股权，但不拥有管理控制权
C. 乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D. 丙不得对外提供担保
[单选题]我国实行的公司设立的原则是( )
A.准则原则
B.核准原则
C.准则与核准相结合原则
D.严格准则原则
[单选题] 证券公司是指依照()设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《基金法》
Ⅳ.《合同法》
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单选题] 证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于( )亿元人民币。
A. 20
B. 10
C. 5
D. 12
[单选题] ( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A. 1984
B. 1986
C. 1987
D. 1990
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
A. 5；3
B. 2；3
C.3；5
D.3；2
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
A. 5；3
B. 2；3
C. 3；5
D. 3；2
[单选题]在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。
Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D.5亿元
[单选题]下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是( )。
Ⅰ、禁止相互持股的情形
Ⅱ、子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ、证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ、禁止同业竞争
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。
Ⅰ．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅲ．最近1年净资本不低于12亿元人民币
Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅱ．Ⅲ
C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
[判断题]在我国,基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。()
A.正确
B.错误
[单选题] 我国证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ．担保业务
Ⅱ．证券承销与保荐业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券自营
A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
[单选题]证券公司是我国主要为投资者在金融市场上买卖证券提供服务的投资机构。其最本源、最基础的业务活动是
A. 代理发行证券
B. 做市交易
C. 代理证券交易
D. 财务顾问
[单选题]我行对证券公司、结算公司在我行开立的与证券存管业务有关的各账户实行专户管理，每个账户开立数量为（ ）个。
A.不限
B.一
C.三
