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[多选题]152、银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消()一定期限直至终身的任职资格。
A.直接负责的董事
B.直接负责的高级管理人员
C.一般管理人员
D.一般员工
[单选题]银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行协助查询、()、扣划义务,配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。
A.对账
B.咨询
C.辅助
D.冻结
[单选题]国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的()。
A.设立、变更、终止
B.设立、终止以及业务范围
C.设立、变更、终止以及业务范围
D.设立、变更、以及业务范围
[判断题]银行业金融机构根据法律、行政法规规定,配合国务院反洗钱行政主管部门,履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责
A.正确
B.错误
[单选题]根据《银行业监督管理法》,国务院银行业监督管理机构有权对银行业金融机构的信用危机依法进行处置。关于处置规则,下列哪一说法是错误的?
A.该信用危机必须已经发生
B.该信用危机必须达到严重影响存款人和其他客户合法权益的程度
C.国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管
D.国务院银行业监督管理机构也可以促成其机构重组
[判断题]国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业监督管理机构及银行业金融机构不得违反规定泄露从业人员处罚信息。( )
A.正确
B.错误
[多选题]银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施()。
A.询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明
B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料
C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存
D.阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的,由公安机关依法给予治安管理处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
[单选题]国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息()机制。
A.查询
B.共享
C.公开
D.公示
[判断题]违反《个人贷款管理暂行办法》操作的法律责任包括由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处20万元以上50万元以下罚款。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构违反本办法规定,有下列情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚:
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
[填空题]银行业金融机构履行客户身份识别义务时,按照法律|行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的,应通过( )系统进行核查
[单选题]银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循()的原则。
A.依法、公开、公正和效率
B.依法、公开、效率
C.依法、公正和效率
D.依法、公开、公正
[单选题]银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和()等任职资格时,应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息,并根据查询结果,依照有关规定决定是否予以核准。
A.高级管理人员
B.监事会成员
C.一般管理人员
D.普通员工