更多"[单选题]以下哪项不是有效的合规风险管理机制应具备的特征？（）"的相关试题:
[单选题]以下哪项不是合规风险与操作风险的主要区别？（）
A.操作风险在商业银行的经营过程中始终存在，无法完全消除，合规风险可以通过管理得以完全避免。
B.操作风险包括操作交易风险、技术风险，内部失控风险、外部欺诈、盗抢等风险，合规风险只是集中于商业银行违法违规行为所导致的风险。
C.操作风险主要表现在操作环节和操作人员，合规风险在大多数情况下发生在制度决策层面和各级管理人员身上。
D.操作风险的后果基本上都是经济损失，合规风险除经济损失外，还包括声誉风险。
[单选题]以下哪项不是合规风险的特性？（）
A.不确定性
B.外部欺诈性
C.不对称性
D.内部人为性
[单选题]以下哪项不是合规风险监测的重点？（）
A.合规风险控制措施的效果
B.已被识别的合规风险的变化情况
C.合规风险预警机制的效果
D.合规风险补偿效果
[单选题]以下哪项不是合规风险产生的主要原因？（）
A.培训失效
B.业绩压力
C.监督滞后
D.问责乏力
[单选题]以下哪项不属于合规风险与操作风险的主要相似处？（）
A.两种风险的表现形式部分相同
B.两种风险可以相互转换
C.两种风险都可能因计算机系统、外部事件引起
D.两种风险都无法绝对避免
[单选题]以下哪项不是合规风险管理的主要价值体现？（）
A.提高效率
B.提高市场占有率
C.提高发展质量
D.提升银行品牌
[单选题]以下哪项不属于合规风险监测的重点？（）
A.关键合规风险指标和环节
B.已被识别的合规风险的变化情况
C.可能存在合规风险的情况
D.合规风险的处置情况
[单选题]以下哪项不是合规风险控制/缓释的主要手段？（）
A.风险整改
B.风险规避
C.风险转移
D.风险资本计提
[单选题]以下哪项不属于合规风险管理的主要特征？（）
A.预防性
B.全面性
C.持续性
D.有效性
[单选题]以下哪项不属于合规风险的识别与评估活动（）
A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核
B.对大额授信业务进行合规审查
C.向高级管理层报告合规风险管理情况
D.组织开展合规培训
[单选题]以下哪项不是合规风险管理全过程特征的具体体现？（）
A.事前评估
B.事前预防
C.事后整改
D.事中控制
[单选题]根据《赣州银行合规风险管理办法》规定，以下哪项不属于本行合规问责的重点内容？
A.未遵循合规法律、规则或准则，进行违法违规操作以致造成本行大额资金损失或经济案件以及其它严重负面影响的行为；
B.对重大、突发合规事件等应报未报或迟报、谎报、瞒报或漏报的行为；
C.违反本行管理及业务操作相关规定，情节轻微且未造成损失。
D.合规监督检查人员等在日常的合规管理和监督检查中未充分尽职，以致该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，该提出整改意见而未提出的行为；
[单选题]以下哪项不属于构建合规风险管理体系一般应遵循的基本原则？（）
A.符合银行实际原则
B.符合监管要求原则
C.符合集中管理原则
D.符合成本效益原则
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险的事中控制是指密切监测合规风险的可能发生，对已经产生的合规风险，采取有效控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]以下哪项不属于巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》中关于合规风险管理部门的独立性表现？（）
A.由一名集团合规官或合规部门负责人全面负责协调商业银行的合规风险管理
B.合规风险管理人员的报酬应与银行经营绩效脱钩
C.合规部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员
D.合规部门的负责人由其他部门负责人兼任
[判断题]嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测、合规风险识别与评估、合规风险控制/缓释、合规风险处置/补偿等。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行合规风险的特性不包括以下哪项？（）
A.不确定性
B.趋利性
C.不对称性
D. 内部人为性
