更多"[判断题]金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列"的相关试题:
[多选题]金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应（ ）。
A.立即终止与该客户发生交易
B.立即中止与该客户发生交易
C.立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告
D.立即提交可疑交易报告
[多选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定的反洗钱反恐融资义务主体包括以下哪些?( )
A.保险经纪公司
B.银行理财子公司
C.金融集团
D.私募基金管理人
[单选题]与反洗钱相比,反恐融资更为关注( )特殊领域的问题。
A.律师
B.会计师
C.房地产
D.非营利性组织
[单选题]与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（ ）
A.律师
B.会计师
C.房地产
D.非营利性组织
[判断题]银行保险机构应当强化组织保障，加大反洗钱和反恐怖融资资源投入，加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训，提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。
A.正确
B.错误
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[判断题]《反洗钱法》不适用于反恐融资。( )
A.正确
B.错误
[判断题]我国是欧亚反洗钱与反恐融资小组的创始成员国。( )
A.正确
B.错误
[判断题]日本是欧亚反洗钱和反恐融资小组EAG的创始国。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐融资工作承担最终责任。
A.董事会
B.高级管理层
C.监事会
D.反洗钱和反恐融资管理部门
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资（ ）或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
A.专门机构
B.协调机构
C.检查机构
D.兼职机构
[判断题]欧亚反洗钱与反恐融资小组( )成立于2004年10月,我国是创始成员国。()
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（ ）。
A.我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
B.其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
C.联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
D.人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单。
[多选题]我国已签署和批准加入的涉及反洗钱及反恐融资问题的国际公约分别是哪几个公约?( )
A.《联合国禁毒公约》
B.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
C.《联合国关于制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
D.《联合国反腐败公约》
[多选题]境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取以下哪些有效措施，确保能足以重现每项交易的具体情况。
A.了解客户及其交易目的和交易性质
B.了解实际控制客户的自然人
C.妥善保存客户身份资料和交易记录
D.了解交易的实际受益人
