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发布时间:2024-01-02 03:35:35

[单选题]基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员,不属于统一办理的是( )。
A.执业注册
B.后续培训
C.执业月检
D.执业年检

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[单选题]基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员,不属于统一办理的是( )。
A.执业注册
B.后续培训
C.执业月检
D.执业年检
[单选题]基金从业人员通过基金从业资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向( )申请执业注册后,方可执业。
A.基金业协会
B.证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
[单选题]保险代理从业人员资格考试成绩合格,由中国保监会颁发《保险代理从业人员资格证书》,但在()情况下不予颁发。
A.因故意犯罪被判处刑罚,执行期未满4年的
B.因欺诈等不诚信行为受行政处罚满6年的
C.被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限届满2年的
D.因欺诈等不诚信行为受行政处罚满5年的
[单选题]根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是(  )。
A.基金管理人的投资管理能力
B.基金管理人的内部控制情况
C.基金管理人的股东背景
D.基金管理人的经营管理能力
[单选题]根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是( )。
A.投资管理能力
B.内部控制情况
C.股东背景
D.经营管理能力
[单选题]参证券从业人员资格考试的人员,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
A.3
B.5
C.2
D.1
[单选题]下列选项中,不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是( )。
A.销售行为
B.流动情况
C.联系方式变动
D.业务培训
[判断题]参加证券从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,一年内不得参 加资格考试。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]参加证券从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,在3年内不得参加资格考试。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,一年内不得参加资格考试。()
A.正确
B.错误
[判断题]参加证券从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试。()
A.正确
B.错误
[单选题](2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
A.3
B.5
C.2
D.1
[单选题]参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则,扰乱考场秩序的,( ) 年内不得参加资格考试。
A.2
B.3
C.4
D.5
[单选题]下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是(  )。
A.投资人利益优先原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.持续性原则
[单选题]下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。
A.投资人利益优先原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.持续性原则

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