更多"[单选题]各银行业机构要按照属地对口原则按季向监管部门报送员工行为排查"的相关试题:
[单选题]各银行业机构要按照属地对口原则按季向监管部门报送员工行为排查报告及《银行业金融机构员工行为排查情况统计表》，同时抄报国有二处。报送时间为（ ）内，须报送电子版和纸质盖章版。
A.季后5日
B.B.季后10日
C.C.半年后5日
D.D.半年后10日
[单选题]各银行业机构要按照属地对口原则按( )向监管部门报送员工行为排查报告及《银行业金融机构员工行为排查情况统计表》，同时抄报国有二处。
A.季
B.月
C.半年
D.年
[多选题]银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对下列 的分支机构开展评价。（ ）
A.网点众多
B.内控薄弱
C.案件多发
D.特别是年内发生重大案件或发案数量较多的
[判断题]企业征信系统金融机构的机构管理原则是属地管理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对网点众多、内控薄弱、案件多发、特别是年内发生( )或发案数量较多的分支机构开展评价。
A.案件
B. 特大案件
C.重大案件
D. 严重案件
[单选题]发生案件风险信息，银行业金融机构要严格按照原银监会《银行业金融机构案件（风险）信息报送登记办法》规定（ ）上报案件风险信息。
A.快速
B.及时
C.如实
D.真实
[判断题]218.银行业金融机构要按照原银监会《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求建立专门的案件（风险）信息台账，详细登记相关要素。
A.正确
B.错误
[多选题]下列金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告：
A.证券公司、期货公司、基金管理公司
B.财务咨询公司、融资公司
C.保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司。
D.信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司。
[判断题]159.辖内各银行业金融机构要严格按照法人、分支机构“双线报告”原则，按照规定程序及时报送案件（风险）信息和后续处置进展情况。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年( )月底前完成《银行业金融机构案防工作监管评价报告》，并抄送银行业案件稽查局。
A.3
B.4
C.5
D.6
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误
