更多"[单选题]《中华人民共和国证券法》规定的证券市场基本原则之一是公开、公"的相关试题:
[单选题]按照《证券法》的规定，满足下列（ ），属于公开发行证券。
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
[单选题]根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款
③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以
上500万元以下的罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]根据《证券法》第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款
③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12?24个月
B.12?36个月
C.24个月内
D.24?36个月
[单选题]根据《证券法》规定，首次公开发行股票应当符合的基本条件之一是（ ）。
A.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
B.最近2年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
C.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
[单选题]按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（ ）。
A.向特定对象发行证券累计未超过200人
B.向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数
C.向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人
D.向特定对象发行证券的
[单选题]按照《证券法》的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供
融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或
者证券从业资格，并处以（）罚款。
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下
[单选题]我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（ ）
A.200人
B.300人
C.100人
D.1000人
[单选题]按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到100人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人
D.向特定对象发行证券累计达到150人的
[单选题]违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
[单选题]违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.50万元以上500万元以下
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（ ）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．处以十万元以上一百万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。
①公正
②平等
③公开
④公平
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
