更多"[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱协查工作暂行办法》中规定，各法人行社"的相关试题:
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱协查工作暂行办法》中所称的反洗钱协查，是指辽宁省农村信用社各法人行社协助、配合人民银行对可疑交易活动等所涉及的客户或业务情况进行调查和反馈等。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定各法人行社在日常工作或检查过程中发现反洗钱秘密信息被泄露或重大泄密风险隐患，应及时向所在机构的反洗钱主管部门报告，并迅速采取补救和处置措施。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定各法人行社应定期对反洗钱相关部门和岗位人员、新入职从事反洗钱工作人员进行反洗钱合规培训和保密教育，并与从事反洗钱信息处理岗位人员（原则上应为正式员工）签署《反洗钱信息处理岗位人员保密承诺书》。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》，反洗钱涉密信息包括：（ ）
A.各级机构的大额和可疑交易报告资料，包含电子信息和纸质信息
B.监管机构在反洗钱现场和非现场检查中涉及的客户开户情况、交易记录等资料
C.配合监管机关进行的大额和可疑交易的协查资料
D.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的协查资料
[多选题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定与反洗钱工作有关保密信息划分为（）、（）和
（）三个等级。
A.绝密
B.机密
C.秘密
D.保密
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定非现场监管信息和涉密工作报告等反洗钱信息资料应严格使用内部系统，可以使用公共网络传输。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定：机密是重要的反洗钱秘密，泄密会使客户及各法人行社的安全和利益遭受重大损失。有关黑名单或高风险客户的“可疑交易分析报告”等列为机密资料；
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定：秘密是一般的反洗钱秘密，泄密会使客户及各法人行社的安全和利益遭受损失。除绝密和机密以外的其他需保密的反洗钱信息资料列为秘密资料。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定：绝密是最重要的反洗钱秘密，泄露会使客户及各法人行社的安全和利益遭受特别严重的损失。配合人民银行或公安机关进行的反洗钱调查的案例、中国反洗钱监测分析中心大额和可疑交易报告的报送“密钥”和报送“密码”均列为绝密资料。
A.正确
B.错误
[单选题]《辽宁省农村信用社反洗钱现场检查管理办法》中规定各法人机构反洗钱主管部门每年应对辖属机构进行一次反洗钱工作现场检查，检查面为（）。
A.0.2
B.30%
C.50%
D.100%
[判断题]《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定：洗钱风险评估内容主要包括环境、产品／客户、控制、沟通、调整五大类指标。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定：洗钱风险评估内容中的产品／客户评估：包括金融机构细分市场风险、风险识别与测量、风险管理。
A.正确
B.错误
[单选题]依照《辽宁省农村信用社反洗钱工作档案管理办法》规定，反洗钱工作档案保管期限分为永久保存、长期保存和短期保存。其中长期保持的时限是（ ）？
A.五年
B.十五年
C.二十年
D.三十年
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱工作档案管理办法》规定了反洗钱工作资料的管理，也包含客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱工作信息资料的保存管理
A.正确
B.错误
[单选题]《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法（试行）》中规定：反洗钱工作领导小组应建立例会制度，每年（ ）召开反洗钱专项会议，及时传达监管部门工作要求，审议、总结反洗钱工作成果，讨论反洗钱工作中遇到的重大问题，及时解决反洗钱工作中需要领导小组成员部门相互协调配合的问题。
A.定期
B.不定期
C.及时
D.不用
[多选题]《辽宁省农村信用社反洗钱工作考核办法（试行）》中规定的反洗钱工作考核依据“（）”等情况。
A.数据报送
B.日常监测
C.工作检查
D.监管处罚
[单选题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作责任追究管理办法》规定：将“在反洗钱相关的业务操作过程中相关经办人员和管理人员疏于职守，应作为而不作为，存在渎职行为。性质相对严重，已经造成了一定损失和影响，可能引发安全事故、舆情事件、客户集体投诉或诉讼等并产生较大损失或较大不利影响的违规事件。”视为（ ）
A.一般违规行为
B.严重违规行为
C.重大违规行为
D.特大违规行为
[单选题]《辽宁省农村信用社反洗钱现场检查管理办法》中规定省联社反洗钱主管部门每年应对法人机构开展一次反洗钱现场检查，检查面为（）。
A.0.2
B.30%
C.50%
D.100%
