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[多选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构进行客户身份识别时,要登记自然人客户的身份基本信息,其内容包括 ()
A.姓名、性别
B.国籍
C.职业
D.住所地或者工作单位地址
E. 联系方式
[多选题]金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱相关规定的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会建议采取以下措施( )
A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作;
C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（）年
A.A-1
B.B-3
C.C-5
D.D-10
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构为自然人客户办理( )以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.人民币1万元
B.1 万美元
C.人民币1000元
D.港币1000元
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的（ ）有疑问的，应当重新识别客户身份。
A.规范性
B.有效性
C.完整性
D.真实性
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）
A.A-记载客户身份信息的记录和资料
B.B-每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.C-反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
D.D-反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[判断题]：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于金融机构办理与企业年金账户的相关业务。
A.正确
B.错误
[多选题]5《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于如下金融机构:(.)
A.政策性银行.商业银行.农村合作银行.城市信用合作社.农村信用合作社
B.证券公司.期货公司.基金管理公司
C.保险公司.保险资产管理公司
D.信托公司.金融资产管理公司.财务公司.金融租赁公司.汽车金融公司.货币经纪公司
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自()起施行。
A.39021
B.39387
C.39142
D.39295
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》不适用于( )。
A.信托公司
B.财务公司
C.汽车租赁公司
D.货币经纪公司
[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。
A.正确
B.错误
[多选题]依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,下列说法正确的是( )
A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照5年期限保存
[判断题] 如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告。
A.正确
B.错误
[判断题]如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。
A.正确
B.错误
[多选题] 年6月21日发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是中国人们银行会同( )
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国证监监督管理委员会
C.中国保险监督管理委员会
D.国家外汇管理局
