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[不定项选择题]受让上市公司国有股和法人股的外商；应当具备以下( )条件。
Ⅰ.具有较强的经营管理能力
Ⅱ.具有较好的财务状况和信誉
Ⅲ.具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力
Ⅳ.有较强的资金实力，净资产不低于2亿元，资产负债率不高于70%
Ⅴ.其主营业务的科技水平在同行业平均水平之上
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
[多选题]向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循()原则。
A.防止国有资产流失
B.符合国家产业政策要求
C.坚持“三公”原则
D.维护证券市场秩序
[多选题]向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。 ( )
A.A
B.B
[单选题]向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取( )的价格确定方式。
A.询价
B.与外商协商定价
C.公开竞价
D.中国证监会规定价格
[不定项选择题]某投资者通过国有股行政划转方式拥有上市公司18%的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（ ）。
Ⅰ 前6个月内通过证券交易所买卖该上市公司股票的简要情况
Ⅱ投资者控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
Ⅲ 是否有意在未来12个月内继续增加在上市公司的权益
Ⅳ 未来12个月对上市公司资产、业务、人员、组织结构等进行调整的后续计划
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]收购人在收购上市公司A进行信息披露时，故意隐瞒自己1年前因偷税漏税1200万元被公安机关刑事立案事项（目前尚未结案），而披露说自己最近3年未有重大违法行为和涉嫌有重大违法行为。对于这种情况，收购人可能面临的监管措施或处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令暂停
Ⅲ.改正前，该部分股份不得行使表决权
Ⅳ.永久性市场禁入
Ⅴ.停止收购
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
[不定项选择题]外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（）。
Ⅰ．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司Ⅰ股股份
Ⅱ．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
Ⅲ．取得的上市公司A股股份不得转让
Ⅳ．取得的上市公司A股股份5年内不得转让
Ⅴ．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。
Ⅰ．责令改正，给予警告；
Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；
Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权；
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。
Ⅰ.公司管理层及员工
Ⅱ.公司本部及子公司
Ⅲ.公司供应商和公司客户
Ⅳ.公司产品零售网点
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有( )。
Ⅰ.派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处
Ⅱ.在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同
Ⅲ.在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让
Ⅳ.在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上期对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整、董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告
Ⅴ.收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅰ,Ⅳ
C.Ⅲ,V
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
[不定项选择题]证券市场供给的决定因素有（ ）
Ⅰ.上市公司质量
Ⅱ.上市公司数量
Ⅲ.上市公司声誉
Ⅳ.投资者需求
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ
[不定项选择题]某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12%的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（ ）。
Ⅰ 持有12%股份事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况
Ⅱ取得12%股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排
Ⅲ 前24个月内该投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
Ⅳ 投资者、一致行动人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易
Ⅴ 投资者的控股股东、实际控制人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
