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[单选题] 根据《证券法》,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用,改变招股说明书所列募集资金用途,必须经( )作出决议。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 总经理办公会
[单选题]证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（ ）个月内有效。
A. 3
B. 6
C. 10
D. 12
[单选题]证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后( )个月内有效。
A. 3
B. 6
C. 10
D. 12
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A. 35％
B. 40％
C. 45％
D. 50％
[单选题] 根据《公司法》,发行公司债券的申请经( )核准后,应当公告公司债券募集办法。
A. 公司登记机关
B. 国务院授权的部门
C. 证券业协会
D. 财政部门
[单选题]（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A.基金的募集
B.基金的交易
C.基金的登记
D.基金的托管
[单选题]根据《公司法》的规定股份有限公司采取募集为式设立的,注册资本为()。
A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的资本总额
B.在公司登记机关登记的实收股本总额
C.在公司登记机关登记的个体股东的货币出资额
D.在公司登记机关登记的全体发起人的货币出资额
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,上市公司调整募集资金投资项目计划进度,应当经董事会审议通过,同时对该议案须发表明确同意意见的是( )。
A. 独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问
B. 董事会秘书、独立董事、监事会
C. 独立董事、监事会
D. 董事会秘书和保荐机构或者独立财务顾问
[单选题] 根据《公司法》,股份有限公司发起人向社会公开募集股份的,应当由( )承销,签订承销协议。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 依法设立的证券公司
D. 发起人自行
[单选题] 发行人( )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ、董事
Ⅱ、监事
Ⅲ、高级管理人员
Ⅳ、财务会计
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括( )。
A. 独立的审核部门
B. 行业咨询专家库
C. 创业板决策委员会
D. 创业板上市委员会
[单选题] 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于科创板上市公司募集资金使用及信息披露的说法,错误的是( )。
A. 科创公司应当建立完善的募集资金管理使用制度
B. 科创公司可以不经备案改变资金使用,补充公司营运资金
C. 科创公司募集资金重点投向科技创新领域
D. 科创公司必须按照交易所规定持续披露募集资金使用情况
[单选题]普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（ ）的基础。
A. 注册资本
B. 负债
C. 虚拟资本
D. 货币资金
[判断题]某网点根据某对公客户出具的《保证金存入/支付/销户通知书》，对相关保证金账户资金进行支取。
A.正确
B.错误
[单选题] 甲公司发行股票,在招股说明书中编造重大虚假内容,数额巨大、后果严重。根据《刑法》,下列说法正确的是( )。
A. 对甲公司判处罚金,对责任人员不予处罚
B. 对甲公司不予处罚,对甲公司直接负责的主管人员或其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
C. 对甲公司判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以上有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
D. 实际控制人组织实施编造重大虚假内容行为的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
[判断题]有限责任公司可以实行募集设立。
A.正确
B.错误
[多选题]柜面经理可以根据《对公贷款合约信息变更通知书》在BoEing端直接修改后提交的贷款要素有：
A.还款周期天数
B.首次还款月
C.是否自动扣收本金
D.超期起扣金额和结算周期天数
