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[单项选择]证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题。
A. 公平
B. 公正
C. 诚实信用
D. 公开
[单项选择]证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。
A. 公平
B. 公正
C. 诚实信用
D. 公开
[单项选择]张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是（）。
A. 张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动
B. 张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C. 张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票
D. 因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了
[单项选择]根据我国法律规定，我国的证券交易所是（）。
A. 以盈利为目的的法人
B. 不以盈利为目的的法人
C. 公益性机构
D. 政府机构
[单项选择]根据法律规定，证券交易所的临时停市应( )。
A. 由证券交易所决定，并及时报告国务院
B. 由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行
C. 由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构
D. 由国务院决定，证券交易所执行
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的（）
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
C. 受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
[单项选择]下列国家或地区的法律规定，商业银行不得从事证券业务和信托业务的是( )。
A. 中国
B. 美国
C. 英国
D. 日本
[多项选择]证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。
A. 代客户下达交易指令
B. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C. 代客户接收、保管或者修改交易密码
D. 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
[判断题]以散布谣言等手段影响证券发行、交易的行为，按照我国有关证券法律规定应属于欺诈客户行为。( )
[单项选择]证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券而形成的市场称为( )。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 三级市场
D. 四级市场
[单项选择]《中华人民共和国刑法》第三条规定：“法律明文规定为犯罪行为的，依照法律规定定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。”这体现的是：
A. 罪刑法定原则
B. 罪刑相适应原则
C. 法律面前人人平等原则
D. 以事实为根据，以法律为准绳原则
[单项选择]申和股份公司是一家上市公司，现该公司董事会秘书依法律规定，准备向证监会与证券交易所报送公司年度报告。关于年度报告所应记载的内容，下列哪一选项是错误的（）
A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
C. 已发行股票情况，含持有股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
D. 公司的实际控制人
[单项选择]按照我国现行法律规定，发行人将证券卖投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。
A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 欺诈客户行为
D. 虚假陈述行为
[单项选择]（）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 业绩表现数据的复核
[判断题]在税收法律体系中，除《宪法》外，税收法律具有最高的法律效力，是其他部门制定税收法规、规章的法律依据，并不得与《宪法》和税收法律相抵触。( )
[单项选择]按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。
A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 欺诈客户行为
D. 虚假陈述行为
[单项选择]我国法律规定，对于合同，如果当事人未选择法律的，应适用（）
A. 依合同自体法原则确定的法律
B. 依特征履行说确定的法律
C. 依利益分析说确定的法律
D. 依最密切联系原则确定的法律
[单项选择]经济法律关系发生、变更和消灭的法律依据是( )。
A. 经济法律规范
B. 经济法主体
C. 经济法律行为
D. 经济法律事件
[单项选择]按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。
A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 欺诈客户行为
D. 虚假陈述行为
