更多"发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售该证券所"的相关试题:
[多项选择]发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。
A. 一级市场
B. 场外市场
C. 初级市场
D. 场内市场
[单项选择]（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
A. 一级市场
B. 流通市场
C. 二级市场
D. 主板市场
[单项选择]证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券而形成的市场称为( )。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 三级市场
D. 四级市场
[判断题]发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。
[判断题]证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
[单项选择]
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入限制
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
[判断题]发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。( )
[判断题]按照证券所代表的权利性质划分，有价证券种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）
[单项选择]发行人应披露（），包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A. 发行当年的发展计划
B. 未来两年的发展计划
C. 未来三年的发展计划
D. 发行当年和未来两年的发展计划
[单项选择]发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A. 发行当年的发展计划
B. 未来2年的发展计划
C. 未来3年的发展计划
D. 发行当年和未来2年的发展计划
[单项选择]
证券：就是记载和代表一定权利的文书，即用以证明证券的持有人，有权按照证券所载的内容，享有相应权益的一种凭证。
根据上述定义，下列不属于证券的是（）。
A. 股票
B. 国库券
C. 合同
D. 支票
[判断题]在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（）
[判断题]保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。( )
