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发布时间:2024-03-29 23:30:19

[多项选择]证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。
A. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 风险控制指标符合相关规定
D. 具有内部风险评估和控制系统

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[判断题]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。
[多项选择]关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。
A. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 风险控制指标符合相关规定
D. 具有内部风险评估和控制系统
[单项选择]

下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。
Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度
Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交的材料有()。
A. 公司设立批准文件
B. 营业执照复印件
C. 内部风险评估和控制系统及执行情况的说明
D. 研究、销售等后台支持部门的情况说明
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于8人。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格,其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()
[判断题]证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。()
[判断题]证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币2亿元。()
[单项选择]下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。
A. 注册资本不低于人民币5000万元
B. 从业人员不低于30人
C. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,其净资本不得低于人民币( )亿元。
A. 0.5
B. 1
C. 1.5
D. 2
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资本不低于人民币( )。
A. 1亿元 5000万元
B. 5000万元 1亿元
C. 1亿元 5亿元
D. 5亿元 10亿元
[判断题]证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。( )

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