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[多项选择]非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。
A. 符合股东大会决议规定的条件
B. 发行对象不超过10名
C. 发行对象不超过5名
D. 发行对象为境外战略投资者的，无须经相关部门进行事先批准
[多项选择]向不特定对象公开募集股份，应当符合（）。
A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B. 除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C. 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
[单项选择]A上市公司拟11月20日非公开发行股票，则( )，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。
A. 11月16日
B. 11月17日
C. 11月18日
D. 11月19日
[多项选择]我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件有（）。
A. 股票经国务院证券管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
C. 公开发行的股份达到公司总股份的25%以上
D. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
E. 公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[单项选择]我国规定，私募股票发行的特定对象不得超过（）人。
A. 100
B. 200
C. 500
D. 1000
[单项选择]我国规定，私募股票发行的特定对象累计不得超过（ ）。
A. 100人
B. 200人
C. 500人
D. 1000人
[单项选择]
非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）
Ⅰ.公司控股股东
Ⅱ.实际控制人
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.公司董事
A. Ⅰ；Ⅱ
B. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ
C. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；；ⅡⅢ；Ⅳ
[多项选择]非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（）。
A. 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B. 与公司业务有关的企业、往来银行
C. 证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D. 公司董事、员工
[单项选择]向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。
A. 6%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，预备用于交换的上市公司股票应当符合的规定之一是“该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%”。( )
[单项选择]股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括( )。
A. 公司股本总额不少于人民币三千万元
B. 千人千股
C. 三年连续盈利
D. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
[多项选择]以下关于特定对象以资产认购而取得上市公司股份锁定期的安排，符合规定的有（）。
A. 实际控制人的子公司认购股份的锁定期为12个月
B. 控股股东认购股份的锁定期为36个月
C. 通过认购股份取得上市公司实际控制权的特定对象，其所认购股份的锁定期为36个月
D. 用于认购股份的资产持续拥有权益时间不足12个月的特定对象取得本次发行的股份时，其锁定期为36个月
[多项选择]发行人申请公开发行股票时，应当符合的条件下面正确的是（）
A. 其发行的普通股限于一种，同股同权
B. 发行人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
C. 发行前一年末，净资产在总资产中所占的比例不低于30%，无形资产（不含土地所有权）占其所折股本数的比例数的比例不低于20%
D. 向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%，拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例
E. 发起人在近三年没有重大的违法行为。三年连续盈利。
[多项选择]融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。
A. 股票发行公司已完成股权分置改革
B. 股票交易未被交易所实行特别处理
C. 近3个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
D. 股东人数不少于3 000人
[多项选择]在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括（）。
A. 在交易所上市交易满2个月
B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
D. 股东人数不少于4000人
[单项选择]
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.发起人协议
Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
