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发布时间:2024-03-03 03:47:04

[多项选择]证券发行上市后,保荐机构持续督导的内容有()。
A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
C. 督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
D. 持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项

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[单项选择]证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A. 1,2
B. 2,1
C. 1,1
D. 2.2
[判断题]上市公司发行可转换公司债券,保荐机构的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。()
[单项选择]持续督导期间,保荐机构按照有关规定,对发行人违法违规事项可()。
A. 发表公开声明
B. 主动承担责任
C. 公开谴责
D. 保持沉默
[单项选择]下列有关上市保荐和持续督导表述中,错误的是()。
A. 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
B. 保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告并说明原因
C. 保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
D. 为防止泄密,发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表机构
[单项选择]保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A. 5个工作日
B. 10个工作日
C. 15个工作日
D. 20个工作日
[判断题]持续督导期届满,保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。()
[判断题]保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。()
[单项选择]保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A. 15日
B. 15个工作日
C. 10日
D. 10个工作日
[判断题]持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。()
[多项选择]发行人在持续督导期间出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生该事项两次以上前款情形且排名前10位的,中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C. 证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
[多项选择]发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 未在法定期限内披露定期报告
B. 未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C. 未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项
D. 未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项
[判断题]保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。()
[不定项选择]证券机构的发行保荐书的内容包括()。
A. 发行人的主要问题及风险提示
B. 保荐人内部审核程序简介及审核意见
C. 保荐人对发行人的前景
D. 保荐人与发行机构签订的协议
[判断题]保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告,说明原因。 ( )
[判断题]对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。()

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