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发布时间:2023-10-15 09:25:45

[多项选择]保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有()。
A. 保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%
B. 保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%
C. 保荐机构持有发行人的股份超过7%
D. 保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

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[多项选择]保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。
A. 要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息
B. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
C. 定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
D. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
E. 按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明
[判断题]被撤销保荐机构资格的保荐机构,其在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任随保荐机构的更换而终止。( )
[单项选择]下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是()。
A. 要求发行人及时通报信息
B. 按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明
C. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D. 变更募集资金及投资项目等承诺事项,及时通知或者咨询保荐机构
[判断题]保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。( )
[判断题]保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。 ( )
[单项选择]发行人首次公开发行股票并上市的,应当聘请()履行保荐职责。
A. 证券业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 具有保荐机构资格的证券公司
[判断题]保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%,该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。()
[判断题]公安机关的职责具有责任性,是指公安机关及其人民警察必须依法履行职责,不履行职责或者滥用职权将受到纪律甚至法律的追究。 ( )
[判断题]公安机关职责具有责任性,是指公安机关及其人民警察必须依法履行职责,不履行职责或者滥用职权将受到纪律甚至法律的追究.( )
[判断题]公安机关职责具有的法律性特点是指,公安机关及其人民警察必须依法履行职责,如不履行职责或滥用职权,将受到纪律乃至法律的追究。 ( )
[判断题]海关为履行职责,可以依法佩戴武器,海关工作人员在履行职责时可使用武器。()
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()
[判断题]需要各警种联合作战时,不允许各警种和人民警察借口不属于其职责范围而拒绝执行任务、履行职责。 ( )
[判断题]某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%,该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。()
[判断题]警察义务的规定侧重于对人民警察履行职责的影响,是保证人民警察履行职责最基本、最起码的要求。 ( )

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