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发布时间:2023-10-20 18:25:21

[单项选择]下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是()。
A. 发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
B. 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以公开的方式披露
C. 在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案
D. 在债券存续期间,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案

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[单项选择]甲有限责任公司拟公开发行公司债券,下列有关该公司资产额的表述中,符合《证券法》规定公开发行公司债券条件的是( )。
A. 该公司总资产额为人民币3000万元
B. 该公司净资产额为人民币3000万元
C. 该公司总资产额为人民币6000万元
D. 该公司净资产额为人民币6000万元
[判断题]上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求,与上市公司发行新股的要求基本一致。( )
[多项选择]公开发行证券信息披露应遵循的原则有()。
A. 完整性原则
B. 及时性原则
C. 准确性原则
D. 真实性原则
[单项选择]某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,表述不正确的是()。
A. 发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行 
B. 自中国证监会核准发行之日起,公司应在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕 
C. 首期发行数量应当不少于总发行数量的40%,剩余各期发行的数量由公司自行确定 
D. 超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行
[多项选择]下列有关证券公司债券担保的表述中,正确的有( )。
A. 为债券的发行提供保证的,保证应当是连带责任保证
B. 为债券的发行提供质押的,质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估
C. 除非豁免,发行人应当为债券的发行提供担保
D. 定向发行债券的担保金额必须不少于债券本金总额的50%
E. 保证人应当具有代为清偿债务的能力
[判断题]定向发行证券公司债券的担保金额不足40%或者未提供担保定向发行债券的,应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示。( )
[单项选择]根据《证券法》有关规定,申请公司债券上市交易的公司,其公司债券实际发行额应不少于( ) 万元人民币。
A. 5000
B. 6000
C. 3000
D. 1000
[判断题]核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度.
[多项选择]下列有关企业债券和公司债券的表述,正确的有()。
A. 公开发行公司债券筹集的资金,必须用于股东会或股东大会核准的用途,不得用于非生产性的支出,但可用于弥补亏损
B. 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
C. 公开发行公司债券后,发行人累计债券余额不超过公司净资产的40%
D. 企业债券每份面值为100元,以1000元人民币为一个认购单位
[单项选择]公开发行证券的公司信息披露规范不包括()。
A. 编报规则
B. 内容与格式准则
C. 规范问答
D. 信息披露原则
[单项选择]()是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A. 注册制 
B. 申请制 
C. 分配制 
D. 核准制
[单项选择]定向发行的证券公司债券投向()。
A. 境内投资者
B. 个人投资者
C. 机构投资者
D. 合格投资者
[多项选择]中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括()。
A. 内容与格式准则
B. 编报规则
C. 个案意见与案例分析
D. 规范问答
[判断题]《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。()
[多项选择]公开发行证券公司信息披露时,应说明律师工作报告的工作过程,包括( )。
A. 证券发行申请日程
B. 对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录
C. 现场勘查记录和查阅文件的情况
D. 工作时间
E. 与发行人相互沟通的情况
[单项选择]定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值()。
A. 1万元
B. 10万元
C. 50万元
D. 100万元

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