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[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]
证券公司开展自营业务的条件包括（）。
Ⅰ.证券公司从事自营业务，雲要取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多项选择]证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。
A. 认购权证
B. 国债、公司或企业债
C. 证券投资基金
D. A、B股
[单项选择]证券经营机构自营业务的特点之一是（）。
A. 灵活性
B. 收益性
C. 持久性
D. 稳定性
[单项选择]证券经营机构自营业务与经纪业务相比较，特点之一是（）。
A. 决策的规范性
B. 交易的优先性
C. 收益的不确定性
D. 风险的易控性
[单项选择]
证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，（）应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（）
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[判断题]证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )
[单项选择]经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。
A. 人民币5亿元
B. 人民币1亿元
C. 人民币10亿元
D. 人民币5000万元
