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发布时间:2023-12-24 23:47:43

[多项选择]在以下()情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A. 客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B. 客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C. 专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D. 客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

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[判断题]按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位之间,当日买入证券一般情况下可以转托管。( )
[判断题]在特殊情况下,从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。()
[单项选择]证券公司在特殊情况下,()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A. 可以使用
B. 可以借用
C. 可以租用
D. 也不能使用
[单项选择]证券公司债务的发行条伺:根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行,这里所指的合格投资者要求其注册资本应在()万元以上或者经审计的净资产在()万元以上。
A. 1000;1000
B. 1000;2000
C. 2000;1000
D. 2000;2000
[判断题]根据深圳证券交易所交易证券的托管制度的规定,转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。( )
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。()
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。( )
[多项选择]若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开,证券公司在()的情况下,可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。
A. 监事会提议召开
B. 总经理
C. 持有公司10%以上股份的股东请求
D. 持有公司5%以上股份的股东请求
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()。
A. "客户名称"
B. "定向资产管理计划名称"
C. "证券公司名称-资产托管机构名称-客户名称"
D. "证券公司名称-资产托管机构名称-定向资产:管理计划名称"
[多项选择]海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布以下信息()。
A. 转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B. 股份统计信息
C. 成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D. 成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务,应当使用定向资产管理专用证券账户。( )
[判断题]根据深圳证券交易所交易证券的托管制度,投资者在某证券营业部买入证券后,可以在国内任一证券营业部卖出该证券。()

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