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发布时间:2023-10-05 04:29:54

[判断题]营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。()

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[判断题]证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
[多项选择]证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时,应当进行客户身份识别的内容包括()。
A. 资金账户的开立、注销
B. 信用账户的开立、注销
C. 客户资料修改
D. 增加服务品种
[单项选择]客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。
A. 电脑终端
B. 证券买卖委托单
C. 传真
D. 电话
[多项选择]证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有()。
A. 市价委托申报
B. 限价委托申报
C. 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
D. 由证券经纪商的场内交易员进行申报
[判断题]证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。( )
[单项选择]证券营业部客户管理的内容不包括()。
A. 客户开发
B. 客户资料管理
C. 客户需求调查
D. 客户个性化服务
[多项选择]客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须( )。
A. 请客户出示委托书
B. 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C. 请客户出示公证书
D. 仔细核对客户身份
[多项选择]证券营业部的客户服务主要包括()。
A. 客户需求调查
B. 对客户的一般化服务
C. 对客户的个性化服务
D. 客户服务的创新
[判断题]办理证券柜台委托时,委托柜台应严格按照价格优先的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。( )
[判断题]证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户代理人的姓名。( )
[判断题]客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以委托他人代理。()
[单项选择]目前,我国上海和深圳证券交易所实行的证券交割方式是()。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+7
[判断题]客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后,将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。( )
[多项选择]证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括()。
A. 营业部负责人离任审计进行时,被审计人员可以离职
B. 营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
C. 营业部负责人离任的,应当进行审计
D. 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

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