[多项选择]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A. 将自营账户借给他人使用
B. 操纵市场
C. 将自营业务与代理业务混合操作
D. 内幕交易

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[单项选择]证券自营业务的禁止行为不包括( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务

[判断题]证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式

[判断题]证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )

[判断题]证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托.

[多项选择]证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别的内容包括（）。
A. 资金账户的开立、注销
B. 信用账户的开立、注销
C. 客户资料修改
D. 增加服务品种

[单项选择]（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A. 合规原则
B. 合法原则
C. 效率原则
D. “三公”原则

[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. I0万元以上30万元以下
D. I0万元以上60万元以下

[单项选择]证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
A. 融券专用证券账户
B. 信用交易证券交收账户
C. 信用交易资金交收账户
D. 客户信用交易担保资金账户

[单项选择]下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户

[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务

[多项选择]证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A. 介绍业务对接规则
B. 介绍业务的范围
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 违约责任

[多项选择]以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。
A. 借他人名义进行证券自营业务
B. 委托其他证券公司代理买卖证券
C. 将自营业务账户借以他人使用
D. 将自营业务和代理业务混合操作
E. 将自营业务和代理业务对冲操作

[单项选择]

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.介绍业务对接规则
Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施
Ⅳ.客户投诉的接待处理方式

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
Ⅰ.代期货公司收购期货保证金
Ⅱ.利用证券基金账户为客户划转期货保证金
Ⅲ.协助办理开户手续
Ⅳ.提供期货行情信息

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ

[多项选择]证券业务的禁止行为包括( )。
A. 用自营账户买卖证券
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C. 将自营账户借给他人使用
D. 将自营业务与代理业务混合操作

[单项选择]

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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