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[单项选择]证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。
A. 通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B. 对赔偿客户投资损失作出承诺
C. 将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
[单项选择]
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（）。
Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
A. 投资损失证券公司连带
B. 公平公正，诚实守信
C. 投资风险，客户自担
D. 健全制度，规范运作
[单项选择]以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括( )。
A. 客户财产与收入状况
B. 客户投资偏好
C. 客户证券投资经验
D. 客户婚姻状况
[多项选择]证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[多项选择]资产管理业务的禁止行为有( )。
A. 挪用客户资产
B. 来经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[多项选择]根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。
A. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
B. 客户应当独立承担投资风险
C. 期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
D. 遵循公平、公正、诚信、规范的原则
[判断题]基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。 ( )
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。
A. 募集资金规模在50亿元人民币以下
B. 单个客户参与金额不低于100万元人民币
C. 客户人数在200人以下
D. 单个客户参与金额不高于100万元人民币
[判断题]证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。（）
