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发布时间:2024-06-04 01:47:18

[判断题]定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。()

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[判断题]定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。()
[多项选择]定向资产管理业务的特点包括()。
A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D. 投资范围有限定性和非限定性的区分
[多项选择]证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括()。
A. 建立有效的投资风险评估制度
B. 健全投资决策授权制度
C. 建立完善的交易记录制度
D. 执行公平的交易分配制度
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务,应当使用定向资产管理专用证券账户。( )
[多项选择]定向资产管理业务的内部控制措施包括()。
A. 专门、独立的业务运作
B. 合理、有效的控制措施
C. 独立客观的投资研究
D. 科学、严密的投资决策
[判断题]取得资产管理业务资格的证券公司,才可以办理定向资产管理业务。( )
[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )
[单项选择]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A. 客户
B. 证券公司
C. 客户的配偶
D. 其他证券公司
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。()
[判断题]证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制,明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。()
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务应当建立和完善投资对象备选库制度
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。
A. 投资损失证券公司连带
B. 公平公正,诚实守信
C. 投资风险,客户自担
D. 健全制度,规范运作
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。( )
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()。
A. "客户名称"
B. "定向资产管理计划名称"
C. "证券公司名称-资产托管机构名称-客户名称"
D. "证券公司名称-资产托管机构名称-定向资产:管理计划名称"

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